时间:2012-11-16 06:57:45
三、判断题(共60题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)
121.债券回购交易与股票交易类似。( )
122.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )
123.融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )
124.证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )
125.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )
126.证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。( )
127.在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。( )
128.投资者有权在任何情况下变更和撤销委托。( )
129.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。( )
130.集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。( )
131.投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( )
132.在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。( )
133.大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。( )
134.《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.O1元人民币，B股交易为0.01港元。( )
135.证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。( )
136.在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买人证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( )
137.净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。( )
138.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的5%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )
139.电话委托方式中不需要填写委托书。( )
140.投资者需要通过其托管商业银行领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。( )
141.证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。( )
142.定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。( )
143.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。( )
144.投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。( )
145.上证50ETF的买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行5%的涨跌幅限制。( )
146.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。( )
147.网上定价发行申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单，认购完成前可以撤单。( )
148.非交易过户的可转债在过户的当日可进行转股申报。( )
149.网上增发新股的优先认购应与普通申购分别挂牌、分开申报，两者最终申购权及价格的确定是不同的。( )
150.客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。( )
151.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。( )
152.从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。( )
153.在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。( )
154.对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( )
155.证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核。( )
156.证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。( )
157.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )
158.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )
159.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。( )
160.证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。( )
161.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。( )
162.集合资产管理计划申购新股，不设申报下限，但所申报的金额不得低于该计划的总资产的50%，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。( )
163.证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出证券登记结算公司规定的范围。( )
164.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。( )
165.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( )
166.证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。( )
167.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。( )
168.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。( )
169.债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。( )
170.证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。( )
171.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。( )172.公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。( )
173.买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移。( )
174.买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券买回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。( )
175.当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于当日17：O0前通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。( )
176.按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。( )
177.上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。( )
178.深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。( )
179.我国《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融券方结算参与人提交的质押券等质押品。( )
180.沪、深市场ETF清算交收规则完全相同，均按照货银对付原则组织清算交收。( )
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