时间:2012-11-16 06:57:45
41.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
42.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
43.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
44.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上15万元以下
45.以下不属于集合资产管理业务特点的是( )。
A.集合性
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.综合性
D.通过专门账户经营运作
46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。
A.上证180指数成分股股票
B.交易所交易型开放式指数基金
C.国债
D.深证100指数成分股股票
47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括( )。
A.加盖公章的预留来源:91考试网印鉴卡
B.专用于信用交易的银行卡
C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
48.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含( )。
A.法定代表人
B.联系方式
C.公司营业执照/个人身份证件号码
D.住所
49.融资专用账户用于( )。
A.记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B.记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C.存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
50.全国银行问债券质押式回购期限最长为( )天。
A.90
B.180
C.360
D.365
51.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )天。
A.30
B.61
C.91
D.182
52.( )是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
A.正回购方
B.卖出回购方
C.资金融入方
D.融券方
53.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有( )个。
A.8
B.9
C.10
D.11
54.下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是( )。
A.外资商业银行
B.国有独资商业银行
C.股份制商业银行
D.烟台住房储蓄银行
55.按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T+1日可用余额等于( )。
A.账户余额-(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
B.账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
C.账户余额+(T+0应收应付资金净额)+冻结金额-最低备付限额
D.账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
56.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按( )进行申报。
A.证券公司账户
B.证券公司席位
C.投资者资金账户
D.投资者证券账户
57.《标准券折算率管理办法》规定，每( )收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A.星期二
B.星期三
C.星期四
D.星期五
58.按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与( )有关。
A.上期最高收盘价和上期最低收盘价
B.本期最高收盘价和本期最低收盘价
C.上期开盘价和上期收盘价
D.上期收盘价和本期开盘价
59.T+3滚动交收适用于( )。
A.A股
B.基金
C.债券
D.B股
60.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )。
A.投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
B.客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
C.将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用
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