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81.自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供的资料有( )。
A.客户证券账户卡及复印件
B.新的有效身份证明文件及复印件
C.户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件
D.注册登记证书及加盖公章的复印件
82.证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。(1分)
A.最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C.严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D.要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
83.股份发行登记包括( )。
A.首次公开发行登记
B.增发新股登记
C.送股登记
D.配股登记
84.关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，描述不正确的有( )。(1分)
A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的
B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券
C.投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该来源:91考试网证券营业部
D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管
85.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有( )。
A.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
B.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
C.下午3点前，申购资金需全部到位;下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告
D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
86.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括( )。
A.在挂牌前发布推荐报告
B.向协会提交的推荐报告
C.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
D.经会计师事务所所审计的年度报告
87.同时满足( )条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。(1分)
A.规范履行信息披露义务
B.股东权益为正值或净利润为正值
C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
88.股票网上定价发行具有( )优点。
A.经济性
B.高效性
C.市场性
D.连续性
89.分红派息公告内容有( )。
A.红利派送规则
B.股权登记日
C.除权除息日
D.红利发放日
90.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。(1分)
A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B.基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统
D.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
91.深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有( )。(1分)
A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率
B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C.前一交易日的基金份额净值
D.前一交易日的现金差额
92.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )。
A.股份编码
B.股份名称
C.上一转让日转让价格和数量
C.转让股份指数
93.证券自营业务的具体含义包括( )。
A.各类证券公司都能从事的证券业务
B.是一种以盈利为目的的经营行为
C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行
94.与经纪业务相比较，证券自营业务的特点有( )。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.对象的广泛性
D.收益的不确定性
95.下列属于操纵证券市场手段的有( )。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
96.证券自营业务主要风险是( )。
A.合规风险
B.政策风险
C.市场风险
D.管理风险
97.证券自营业务买卖的对象包括( )。(1分)
A.股票
B.债券
C.权证
D.证券投资基金
98.证券的柜台自营买卖具有的特点有( )。
A.比较集中
B.通常交易量较小
C.交易手续复杂
D.费时较少
99.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。
A.证券公司与客户必须是“一对一”
B.具体投资方向应在资产管理合同中约定
C.要设定特定的投资目标
D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
100.以下属于专项资产管理业务特点的有( )。
A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B.特定性，即要设定特定的投资目标
C.通过专门账户经营运作
D.投资范围有限定性和非限定性之分
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