时间:2012-11-16 06:57:45
101.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。
A.本集合计划开始运作的条件和日期
B.参与金额(比例)
C.收益分配和责任分担方式
D.集合计划份额的面值为人民币元
102.在以下( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。(1分)
A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
103.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。
A.现金
B.股票
C.基金
D.到期日在1年以内的政府债券
104.在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有( )。
A.按合同约定承担投资风险
B.保证委托资产来源的合法性
C.保证委托资产用途的合法性
D.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
105.( )应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.期货交易所
106.建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。
A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B.建立客户信用评估制度
C.建立健全预警补仓和强制补仓制度
D.明确客户征信的内容、程序和方式
107.业务管理风险控制的措施包括( )。(1分)
A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B.对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕
C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客来源:91考试网户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
108.证券公司从事客户资产管理业务，有下列( )情形之一的，应改正;拒不改正的，将受处罚。
A.委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B.未按规定办理客户资产的托管
C.未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D.未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金
109.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括( )等。
A.基本资料
B.投资经验
C.诚信记录
D.还款能力
110.关于证券交易所有监管，下列说法正确的有( )。(1分)
A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买入的价格作出限制性规定
B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
C.单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
D.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告
111.中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额时，应考虑的因素有( )。
A.佣金
B.交易经手费
C.印花税
D.证管费
112.在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出( )。
A.债券的买卖实价
B.买卖数量
C.清算速度
D.交易对手名称
113.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者若有下列( )行为之一的，将受到相应处分。
A.擅自从事借券等融券业务
B.擅自交易未经批准上市债券
C.制造并提供虚假资料和交易信息
D.操纵债券交易价格
114.债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在( )。
A.有利于提高回购的收益性
B.有利于降低利率风险
C.合理确定债券和资金的价格
D.有利于金融市场的流动性管理
115.全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。
A.到期交付方式
B.首期交易净价
C.到期交易净价
D.回购债券数量
116.下列关于证券交易所回购交易标准券折算率的说法中，正确的有( )。(1分)
A.中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率
B.标准券折算率每月公布一次
C.证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率
D.证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率
117.在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有( )。
A.定期向中国人民银行报告债券结算情况
B.及时为参与者提供债券托管服务
C.为账户所有人保密
D.及时为参与者提供本息兑付和账务查询等服务
118.下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有( )。(1分)
A.双方均履约，保证金退还双方
B.融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金
C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
D.双方均无力履约，保证金归风险基金
119.关于清算与交收的区别，下列说法正确的有( )。
A.清算是对应收、应付证券及价款的计算
B.交收的结果是确定应收、应付金额，并不发生财产实际转移
C.交收是对应收、应付金额(包括证券与价款)的收付
D.清算发生财产实际转移
120.深圳市场权证结算包括( )。
A.远期结算
B.代理结算
C.担保结算
D.直接参与结算
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