时间:2012-11-16 06:57:45
二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61.下列( )行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。
A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B.交易能力强的交易主体法律地位较高
C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
62.下列关于场外交易市场的说法，正确的有( )。(1分)
A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B.场外市场包括一级市场
C.场外交易市场包括店头市场
D.柜台市场是证券交易市场发展早期一种重要形式
63.下列关于证券投资者的描述，正确的有( )。(1分)
A.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
B.法人也可以买卖证券
C.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
D.证券从业人员可以买卖经批准发行的基金
64.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.按比例分配原则
D.数量优先原则
65.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为( )。
A.无形席位
B.自营席位
C.代理席位
D.有形席位
66.我国证券交易所的会员可享受下列( )权利。(1分)
A.参加会员大会
B.按规定退回席位
C.对证券交易所事务的提议权和表决权
D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
67.在我国，普通席位是用于( )交易的席位。
A.A股股票
B.B股股票
C.国债
D.基金
68.场内交易和场外交易的主要区别在于( )。(1分)
A.公开性
B.流动性
C.组织性
D.集中性
69.投资者作为委托人，必须履行的义务包括( )。
A.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定
B.按要求如实提供证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C.履行交割清算义务，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约
D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务
70.下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有( )。(1分)
A.A股价格最小变动单位为0.01元
B.上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元
C.目前债券现货报价为每100元面值价格
D.基金报价为每份基金价格
71.下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有( )。
A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D.一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
72.上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。(1分)
A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C.公司主要银行账号被冻结
D.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
73.证券经纪商有义务为客户保密的资料包括( )。
A.客户开户的基本情况
B.客户委托的有关事项
C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
D.客户个人的基本情况
74.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。
A.投资者资金账户卡
B.委托人身份证
C.其他能证明投资者身份的材料
D.投资者证券账户卡
75.股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买人、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。(1分)
A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形
76.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
77.在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( )。
A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式
B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖
78.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括( )。
A.证券账户注册申请表
B.托管人出具的授权委托书
C.经办人有效身份证明文件及复印件
D.合格投资者的委托书原件及复印件
79.根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有( )。(1分)
A.债券面值
B.票面利率
C.债券期限
D.已计息天数
80.下列关于申报时间的说法，正确的有( )。(1分)
A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00
B.每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00
D.每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理
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（责任编辑：xiaolingling）
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