司应按照现代企业制度，明确划分股东会、董事会、监事会和经理层之间的职责，建立完备的风险管理制度和内部控制体系。诚实守信，保障客户合法权益，维护公司资产的独立和完整。

2003年《证券公司治理准则（试行）》；

2006年《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》；

2008年《证券公司监督管理条例》。

股东及股东会

证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

董事会、监事

 ★ 证券从业资格历年真题 ★