事会负责

1.经理层不得经营与所任职公司相竞争的业务

2.也不得直、间接投资于与所任职公司竞争的企业

2003年《证券公司内部控制指引》，

内控目标：

1、保证经营合法合规；2、防范经营风险和道德风险；3、保障客户及公司资产安全；4、保证公司业务记录、财务信息等可靠、完整、及时；5、提高公司经营效率。

内部控制贯彻健全、合理、制衡、独立的原则。确保有效。

内部控制的内容：

经纪业务

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