公司治理结构健全，风险和内控制度完善，能有效防范公司与其子公司之间的风险传递和利益冲突。

子公司监管：

1、禁止同业竞争；

2、子公司的股东应按照出资比例，或持股比例行使表决权和董事推荐权；

3、禁止相互持股；

4、证券公司不得损害子公司及其股东或客户的权益；

5、建立风险隔离墙制度，防止风险传递和利益冲突。

分

 ★ 证券从业资格历年真题 ★