第三方存管；开户、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作符合监管要求；公司治理、内控机制，合规管理、风险控制。

 

证券公司监管制度，包括：业务许可制度、分类监管制度、合规制度、净资本为核心的风控和预警制度、客户资金第三方存管制度、信息报送披露制度。

我国早期对各类证券机构的监管职责主要由中国证监会。

证监会对证券公司实施分类监管。证券公司分5大类11个级别。

以净资本为核

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