公司的设立。需证监会批准。分公司不具有企业法人资格。分公司指除营业部外从事经营活动的机构。

分公司设立条件：

1、健全的治理结构、风控机制；

2、充分合理、可行才设；

3、最近2年无重大违法；

4、有资金、场所、人员等；

5、负责人任职资格

分公司经营业务范围：管理一定区域内的营业部；经营一定区域内的证券承销、保荐；经营证券自营；经营证券资产管理；其他。

营业部的设立要求：客户资金

 ★ 证券从业资格历年真题 ★