．证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式
68．公募证券的优点包括（　　）。
A．可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响
B．可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预
C．从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置
D．由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性
69．下列各项中，属于公司证券的有（　　）。
A．政府证券
B．股票
C．公司债券
D．商业票据
70．证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（　　）。
A．交易对象不同
B．交易目的不同
C．交易对象的价格决定不同
D．市场风险不同
71．证券服务机构主要包括（　　）。
A．资产评估机构
B．证券投资咨询公司
C．会计师事务所
D．证券信用评级机构
72．证券交易所的主要职责包括（　　）。
A．决定证券交易的价格
B．制定交易规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．确保市场的公开、公平和公正
73．下列关于企业年金的描述中，正确的有（　　）。
A．资金运作周期长
B．对账户资产增值有较高要求
C．对投资范围限制严格
D．对投资范围限制不多
74．2005年11月，国务院批转了中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》。从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及（　　）。
A．完善上市公司监管体制
B．规范公司治理
C．“清欠”违规占用上市公司资金
D．建立股权激励机制
75．根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司（　　）等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。
A．向社会公众增发新股
B．发行可转换公司债券
C．向原有股东配售股份
D．重大资产重组
76．我国证券监督体制的演变过程为（　　）。
A．财政部独立管理阶段（1981——1985年）
B．主要由中国人民银行主管阶段（1986——1992年l0月）
C．国务院证券委员会主管阶段（1992年10月至l998年8月）
D．中国证监会主管阶段（1998年至今）
77．普通股票的特征有（　　）。
A．普通股票是最基本的股票
B．普通股票是收益最高的股票
C．普通股票是标准的股票
D．普通股票是风险最低的股票
78．无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：（　　）。
A．一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等
B．一部分是股票的主体，用于进行股息结算和行使增资权利
C．一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利
D．一部分是股息票，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等
79．判断股票的流动性强弱的因素有（　　）。
A．市场深度
B．市场广度
C．报价紧密度
D．股票的价格弹性或恢复能力
80．股票账面价值又称为（　　）。
A．股票面值
B．股票内在价值
C．股票净值
D．每股净资产
81．赋予股东优先认股权的主要目的不包括（　　）。
A．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
B．保护原有普通股股东的利益和持股价值
C．确保公司股份能足额认购
D．增加公司的募集资金
82．依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为（　　）。
A．参与优先股票
B．非累积优先股票
C．非参与优先股票
D．累积优先股票
83．下列关于红筹股的描述中，正确的有（　　）。
A．红筹股不属于外资股
B．红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D．红筹股属于H股的一种
84．下列关于债券票面价值的描述中，不正确的有（　　）。
A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
85．债券的基本性质有（　　）。
A．债券属于有价证券
B．债券具有流动性
C．债券是一种虚拟资本
D．债券是债权的表现
86．发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（　　）。
A．资金使用方向
B．市场利率变化
C．投资者的资信
D．债券变现能力
87．根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（　　）。
A．政府债券
B．零息债券
C．附息债券
D．息票累积债券
88．存续期间没有利息支付的债券有（　　）。
A．零息债券
B．附息债券
C．息票累积债券
D．浮动利率债券
89．下列关于凭证式债券和记账式债券关系的说法中，错误的有（　　）。
A．都可以记名挂失
B．都可以上市流通
C．发行和交易都实现了无纸化，依靠交易系统完成
D．都可以提前兑取
90．下列各项中，属于储蓄国债（电子式）特点的有（　　）。
A．针对个人投资者，不向机构投资者发行
B．采用实名制，不可流通转让
C．收益安全稳定
D．鼓励持有到期
91．下列关于储蓄国债（电子式）的说法中，正确的有（　　）。
A．是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的
B．电子方式记录债权
C．投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户
D．通过试点商业银行面向个人投资者销售
92．储蓄国债和记账式国债的区别有（　　）。
A．发行对象不同
B．债权记录方式不同
C．发行利率确定机制不同
D．流通或变现方式不同
93．《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（　　）。
A．上海证券交易所上市的公司
B．深圳证券交易所上市的公司
C．发行境外上市外资股的境内股份有限公司
D．发行境外上市外资股的境外股份有限公司
94．公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（　　）。
A．有价证券
B．设备
C．房契
D．地契
95．我国发行的国际债券的主要品种有（　　）。
A．政府债券
B．金融债券
C．信用公司债券
D．可转换公司债券
96．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的存续期不得少于5年，在具备（　　）条例时，经中国证监会审查批准可以扩募或者续期。
A．年收益率高于全国基金平均收益率
B．基金托管人、基金管理人最近2年内无重大违法、违规行为
C．基金持有人大会或基金托管人同意扩募或者续期
D．中国证监会规定的其他条件
97．下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述中，正确的有（　　）。
A．封闭式基金的募集是一次性的
B．一般由证券公司作为承销机构
C．在交易所上市交易
D．通过证券公司进行委托买卖
98．下列关于我国2007年推出的“大成优选”基金的说法中，正确的有（　　）。
A．它将一只基金分成两级份额
B．不同级的划分标准是预期风险和收益
C．预期风险和收益较高的称为普通级份额
D．属于开放式基金
99．按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为（　　）等。
A．金融期货
B．金融远期合约
C．信用互换
D．金融互换
100．金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（　　）。
A．开户情况
B．交易情况
C．资金来源
D．交易动机
三、判断题（每题0.5分）
101．有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，获得交易所内公开买卖资格的证券。（　　）
102．封闭式基金属于非上市证券。（　　）
103．非上市证券无法实现流通，只能持有至到期由发行人赎回。（　　）
104．私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。（　　）
105．私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（　　）
106．股票和债券是证券市场两个最基本、最主要的品种。（　　）
107．风险越大的证券收益一定越大。（　　）
108．债券发行人通过发行债券筹集的资金一般没有期限，债权人随时可以取回本金和合同约定的利息。（　　）
109．设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生。（　　）
110．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。（　　）
111．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（　　）
112．通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票。（　　）
113．非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（　　）
114．红筹股不是外资股。（　　）
115．外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（　　）
116．股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施。（　　）
117．债券是一种虚拟资本，它的价格总是小于实际资本额。（　　）
118．当未来市场利率趋于下降时应选择发行长期债券。（　　）
119．我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。它是由财政部通过纸面方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。（　　）
120．储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的可流通人民币债券。（　　）
121．我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（　　）
122．国家发行政府债券最初是为了筹集资金，扩大公共开支。（　　）
123．欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。（　　）
124．熊猫债券属于欧洲债券。（　　）
125．第一只证券投资基金诞生于美国。（　　）
126．证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。（　　）
127．证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向以契约型基金为主。（　　）
128．2004年12月20日，LOF首先在上海证券交易所上市交易。（　　）
129．证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。（　　）
130．我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。（　　）
131．金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（　　）
132．期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。（　　）
133．金融期权交易双方均需开立保证金账户。（　　）
134．认股权证实质上是一种股票的长期看涨期权。（　　）
135．将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是权证的内在价值分类。（　　）
136．认股权证自上市之日起存续时间为4个月以上18个月以下。（　　）
137．无担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。（　　）
138．2005年12月21日，内地第一支房地产投资信托基金——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。（　　）
139．根据我国《证券法》的规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。（　　）
140．理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。（　　）
141．第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资的市场。（　　）
142．证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买卖，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（　　）
143．证券发行的最后环节是将证券委托给专门的中介机构。（　　）
144．我国股票发行价格可以低于票面金额。（　　）
145．中证指数公司编制的主要指数有中证流通指数、沪深300指数、中证规模指数、沪深300行业指数。（　　）
146．沪深300指数采用“除数修正法”修正，需要修正的情况包括样本股名单发生变化、股本结构发生变化、样本股本的市值出现非交易因素的变动。（　　）
147．日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。（　　）
148．购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（　　）
149．通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。（　　）
150．收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率-风险补偿。（　　）
151．资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，

首页 上页 4 5 下页 尾页 5/5/5

 ★ 证券从业资格历年真题 ★