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68答案 ABC解析 短期印象不太确切，对股票短期影响大的是公司经营状况
69答案 BCD解析 收益率无法比较，有可能低也有可能高
70答案 ABC解析 证券公司的资产管理业务的3种类型
71答案 BCD解析 一次发行。两次融资是该种公司债券的有利点，非不利影响。
72答案 AD解析 根据证券行权时买卖的标的股票来源不同，权证分为认股权证和备兑权证
73答案 ABCD解析 金融衍生工具的金融产品不仅包括现货金融产品（如债券、股票、银行定期存款单等等）也包括金融衍生工具
74答案 ABC解析 此题考察证券公司的设立条件
75答案 ABCD
76答案 ABCD解析 常识题，考察债券市场的发展。
77答案 ABC解析 债券类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。
78答案 ABCD解析 上述都是符合规定条件的询价机构。
79答案 AD解析 债券是虚拟资本，但是它是真实资本的代表，是债权债务关系的表现；具有偿还性，不是无期证券。
80答案 BD解析 证券市场分为证券发行市场和证券交易市场。
81答案 ACD解析 在ADR交易过程中，由”存券银行”而非”托管银行”负责ADR的注册和过户。
82答案 BC解析 基金资产净值=基金资产总额-基金负债；基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。
83答案 BCD解析 一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括持有人和管理人之间的关系、管理人与托管人之间的关系、持有人与托管人之间的关系。
84答案 ABD解析 《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括：证券交易所上市证券的清算和交收、证券持有人名册登记、证券的存管和过户。
85答案 ABD解析 承销包括包销和代销，包销包括全额包销和余额包销。
86答案 ABCD解析 考察在创业板的发行程序。
87答案 ABCD解析 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为股权类产品和衍生工具、货币衍生工、 率衍生工具、 信用衍生工具。
88答案 AC解析 按照我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括独立衍生工具、嵌入式衍生工具。
89答案 ABC解析 公积金转增收益是投资者投资于债券的收益。
90答案 ABCD解析 还包括提高证券公司经营效率和效果。
91答案 ACD解析 证券投资基金支付的费用主要有基金管理费、基金托管费、基金交易费、基金运作费和基金销售服务费等。申购赎回费用由投资者承担。
92答案 ABCD解析 此题考查对债券定义的理解，四个选项都是正确的。
93答案 AD解析 每个经济周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏4个阶段。
94答案 ABCD
95答案 ABC解析 基金所筹集的资金主要投向有价证券。
96答案 ABCD
97 ABCD解析 债券票面金额定得较小，将会印刷费用较高、持有者分布较广、发行工作量大、但是有利于小额投资者购买。
98 ABC解析 我国目前对基金投资进行限制的3个主要目的。
99 AC解析 基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和一定程度上对基金经营决策的参与权。
100答案 ABC解析 证券公司只能接受其全资拥有的期货公司、或者同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
三、判断（A 正确B 错误）
101答案 B解析 地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券。
102答案 B解析 欧洲债券不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。
103答案 B解析 据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
104答案 B解析 短期债券的票面利率不一定低于长期债券的票面利率。有时也会出现短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的情况。
105答案 A解析 考察内部控制的目标
106答案 B解析 债券基金应有80%以上的资产投资于债券。
107答案 A解析 行业因素。
108答案 A解析 修正股份平均数是在简单算术股份平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
109答案 B解析 流通国债的转让一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易。
110答案 A解析 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
111答案 A解析 考察我国证券业加入WTO后对外开放的内容。
112答案 B解析 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金（不包括货币型基金和保本型基金）。
113答案 B解析 在以机构投资者为主的市场中，指数基金可以获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报。
114答案 B解析 不少于转增”前”公司注册资本的25%，而非转增”后”。
115答案 A解析 作为金融衍生工具变量种类繁多，主要是各类资产价格、价格指数等，近年来，某些自然现象（如气温、降雪量、霜冻、飓风）甚至人类行为（如选举、温室气体排放）也逐渐成为金融衍生工具的基础变量。这些自然现象和人类行为是非金融变量。
116答案 A解析 龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。
117答案 B解析 债券有利率风险和购买力风险、信用风险等。
118答案 A解析 通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并在的关系。
119答案 B解析 证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。
120答案 A解析 道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会状况最灵敏的指标。
121答案 B解析 美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。
122答案 B解析 普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
123答案 B解析 地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是专项债券
124答案 A解析 这属于《证券法》第一百三十条的规定。
125答案 B解析 购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受损害的是固定收益证券，如优先股、债券。
126答案 A解析 这是收益公司债券的特点。
127答案 A解析 若市场利率上调，债券基金的收益将下降
128答案 A解析 股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。
129答案 B解析 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制等服务业务，不能办理期货保证金业务。
130答案 B解析 证券发行市场又称为证券一级市场或者初级市场：证券交易市场又称为二级市场或次级市场。
131答案 A解析 目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。
132答案 B解析 基金托管费通常按日计算并累计，按月支付给托管人。
133答案 A解析 指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。
134答案 A解析 考察证券从业资格的取得和执业证书。
135答案 B解析 金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据买方需求确定。
136答案 A解析 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
137答案 B解析 无担保