时间:2012-09-13 21:26:17
138答案 A解析 根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括外国证券机构可以直接从事B股交易。
139答案 B解析 交易所交易基金（ETF）是一种在交易所上市的、基金份额可变的一种基金运作方式。
140答案 B解析 基金份额持有人是基金投资收益的受益人
141答案 B解析 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
142答案 A解析 此题考查对证券公司经理层的理解。
143答案 A解析 期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离。
144答案 A解析 在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。
145答案 A解析 新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。
146答案 B解析 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
147答案 B解析 考察对证券公司设立子公司的监管要求中禁止相互持股的情形。
148答案 A解析 金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。大多数期货合约并不进行实物交割，而是在到期之前即已平仓。
149答案 A解析 有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
150答案 B解析 交易所本身不进行证券买卖，也不决定证券价格。
151答案 A解析 美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行，附属行或代理行。
152答案 A解析 在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以略高的价格卖出，从中赚取差价，但其加价幅度一般受到限制。
153答案 A解析 此题考察对债券再投资的理解。
154答案 B解析 “公正”而不是”公平”原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
155答案 B解析 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。
156答案 B解析 权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。
157答案 B解析 在国际金融市场筹资时，通常以债券发行地所在国家的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。
158答案 A解析 基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值
159答案 A解析 我国《证券法》将原由政府部门行使的一部分权利授予了证券交易所，从而确认了证券交易所的组织特性和监管特性。
160答案 B解析 普通股股东行驶剩余资产分配权不是任意的，必须是在公司清算解散之时。