人 D.副总经理
参考答案： [B, D] 答案解析： 本题考核点是暂停股票上市。暂停股票上市的情形有（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者（3）公司有重大违法行为（4）公司最近3年连续亏损（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
11、某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（ ）。
A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30% B.公司最近3年连续亏损 C.公司董事长被罢免 D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
参考答案： [A, B, D] 答案解析： 本题考核点是公司债券上市交易的条件。公司申请其公司债券上市交易必须符合如下条件（1）公司债券的期限为1年以上（2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元（3）公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
12、公司申请其公司债券上市交易的法定条件有（ ）。
A.公司债券的期限在1年以上 B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C.持有公司债券1000元以上的在1000人以上 D.公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
参考答案： [A, B, C] 答案解析： 本题考核点是基金终止上市。基金管理人无权决定提前终止上市交易。
13、基金上市期间出现的下列情形中，导致基金终止上市的有（ ）。
A.基金持有人少于1000人 B.基金合同期限届满 C.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易 D.基金管理人决定提前终止上市交易
参考答案： [A, B, D] 答案解析： 本题考核点是上市公司收购。在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销收购要约。
14、关于上市公司收购，下列说法符合《证券法》规定的有（ ）。
A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，不得收购上市公司 B.采取要约收购的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约 C.在收购要约确定的承诺期限内，收购人撤销其收购要约的，应当公告 D.上市公司收购的目的是获得或者进一步巩固对上市公司的控制权
参考答案： [B, C, D] 答案解析： 本题考核权益变动报告书的编制。根据规定，投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5％，但未达到20％的应编制详式权益变动报告书，但应披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制结构图。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％，但未达到30％的应编制详式权益变动报告书，而详式权益变动报告书中，包含了投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制结构图。
15、在上市公司收购中，应当在其权益变动报告书中披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制结构图的是（ ）。
A.持有被收购公司已发行股份18％的第二大股东 B.持有被收购公司已发行股份8％的第一大股东 C.持有被收购公司已发行股份28％的第二大股东 D.持有被收购公司已发行股份18％的第一大股东
参考答案： [A, C, D] 答案解析： 本题考核点是内幕信息的知情人员。持有公司5%以上股份的股东为内幕信息知情人，所以B选项不正确。
16、下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
A.发行股票公司的控股股东的监事 B.持有公司3%以上股份的股东 C.证券监督管理机构工作人员 D.证券交易服务机构的有关人员
参考答案： [B, C] 答案解析： 本题考核点是证券公司注册资本。证券公司经营证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
17、根据证券公司经营业务的不同，注册资本的要求不同。下列选项中，如果从事一项业务，需要注册资本最低限额为人民币1亿元的有（ ）。
A.证券投资咨询 B.证券自营 C.证券承销与保荐 D.证券经纪
参考答案： [A, B, C] 答案解析： 本题考核点是一致行动人的概念。本题选项A的情形属于受同一主体控制；本题选项B的情形属于投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；本题选项C的情形属于投资者之间有股权控制关系。
18、如果没有相反的证据，下列情形中，投资者甲公司和投资者乙公司属于一致行动人的有（ ）。
A.投资者甲公司和投资者乙公司是同属于一个母公司的子公司 B.投资者甲公司的董事张某在投资者乙公司中担任监事 C.投资者甲公司是投资者乙公司的控股股东 D.投资者甲公司的股东同时持有投资者乙公司的股份
参考答案： [A, B, C] 答案解析： 本题考核证券投资基金的基金财产的使用范围。本题选项D是可以进行的投资活动。
19、根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（ ）。
A.从事承担无限责任的投资 B.向商业银行提供贷款 C.承销证券 D.购买上市交易的证券
综合题
(每小题15分)1、(一)中国证监会于2007年3月受理甲股份有限公司（本题下称“甲公司”）申请首次公开发行股票并上市的申报材料，证监会经审核与调查，发现以下问题：（1）甲公司于2004年6月成立，于2004年8月，由有限责任公司按总资产值折股，整体变更为股份有限公司，变更后持续经营至今。（2）2005年3月，甲公司的实际控制人由乙公司变为丙公司。丙公司成为实际控制人后，将本公司的副总会计师派入甲公司兼任财务人员。（3）截止于2006年12月31日，甲公司经审计的相关财务资料如下：（4）甲公司曾于2004年10月变更为股份有限公司后，未经法定机关核准，擅自公开发行过债券。此事已经在有关部门监督下及时纠正。要求：根据证券法律制度的规定，分析回答下列问题：
参考答案： 甲公司存续期限不符合要求。根据规定，发行人应当是自成立后持续经营时间在3年以上的股份有限公司；或者按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的有限责任公司；或者经国务院批准。甲公司作为股份有限公司不足三年；变更为股份有限公司时，未按原账面净资产值折股；且无国务院批准。 答案解析：
1根据上述（1）所述内容，甲公司存续期限是否符合要求?并说明理由。
参考答案： 首先，甲公司实际控制人的变化不符合要求。根据规定，发行人最近3年内实际控制人应当没有发生变更。甲公司的实际控制人在两年前由乙公司变为丙公司，不符合要求。其次，根据
