时间:2011-12-08 22:01:23
D.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 √
题目162：下列不属于交易衍生工具的是( )。
A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约
B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 √
C.在期货交易所交易的各类期货合约
D.在股票交易所交易的股票期权产品
题目163：《证券法》规定，欺诈客户行为包括( )。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 √
B.违背客户的委托为其买卖证券 √
C.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 √
题目164：证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是( )。
A.证券公司设立，收购或者撤销分支机构
B.证券公司变更名称
C.证券公司变更持有5％以上股权的股东 √
D.证券公司设立,收购或者撤销分支机构 √
E.证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构 √
题目165：根据《公司法》规定，下面叙述正确的是( )。
A.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 √
B.交易所有权决定暂停和终止股票上市 √
C.公司上市条件是公司股本总额降低至2000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%，以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10％以上
D.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为√
题目166：下列必须在公司章程中明确规定的是( )。
A.证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权
B.股东会表决程序 √
C.股东会的职权范围 √
D.股东会会议的召集 试题来源：中国证券考试网√
题目167：关于中国证监会的职责，下列说法正确的是( )。
A.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 √
B.依法对证券业协会的活动进行指导和监督 √
C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 √
D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况 √
题目168：基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式( )。
A.对于持股介于5%～20%，之问的，要求其简要披露信息，仅须报告 √
B.将成为公司实际控制人的问接收购，一并纳入规范 √
C.对于持股30％以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免 √
D.对于持股介于20％～30％之间的，要求详细披露 √
题目169：证券公司的主要业务是( )。
A.投资咨询业务和资产管理业务 √
B.自营业务 √
C.经纪业务 √
D.证券承销与保荐业务 √
题目170：假设：以EVt他表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为( )
A.EVt=O(St≤x)
B.EVt =0(St≥x) √
C.EVt =(x-St)*m(St √
D.EVt =( St一x)*m(St>x)
题目171：属于证券公司高级管理人员的是( ).
A.证券公司董事
B.证券公司监事
D.证券公司合规负责人 √
C.证券公司副董事长 √
题目172：中国证券业协会( )。
A.对试点证券公司进行持续评价 √
B.制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作 √
C.监督试点证券公司的各项创新活动
D.监督试点证券公司的动态工作内容
题目173：股东出现( )的，应当及时通知证券公司。
A.所持股权被采取诉讼保全措施 √
B.质押所持有的股权 √
C.决定转让所持有的股权 √
D.所持股权被强制执行 √
题目174：股票投资的收益由( )组成。
A.股息收入 √
B.公积金转增股本 √
C.资本利得 √
D.利息
题目175：根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.国债和地方债券
D.零息债券、附息债券和息票累积债券
E.政府债券、金融债券和公司债券 √
题目176：内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有最大影响的尚未公开的信息，下列属于内幕信息的是( )。
A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％
B.公司债务担保的重大变更 √
C.公司股权结构的重大变化 √
D.公司分配股利或者增资的计划 √
题目177：下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是( )。
A.证券登记结算公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样 √
B.不以营利为目的的企业法人 √
C.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式 √
D.自有资金不少于人民币l亿元 试题来源：中国证券考试网
题目178：中国证券业协会的诚信信息来源于( )。
A.有关媒体，经证实后予以记录 √
B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信息交换渠道 √
C.中国证监会及其派出机构传送的文件 √
D.投诉经核实后予以记录 √
题目179：下面叙述不正确的是( )
A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 √
B.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销。 √
C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
D.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 √
题目180：关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的是( )。
A.净资本与净资产的比例不得低于40％ √
B.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％ √
C.净资本与负债的比例不得低于18％
D.流动资产与流动负债的比例不得低于98％