时间:2011-12-08 22:01:23
A．直接从事
B．股交易
B．可以成为证券交易所的特别会员
C．设立合营公司从事证券承销和交易
D．设立合营公司从事证券投资基金管理业务
题目119我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是（ABCD）
A．品种多元化
B．期限多样化
C．信誉等级较高
D．融资成本较低 试题来源：中国证券考试网
题目120影响股票价格波动的因素有（ABCD ）。
A．经营业绩
B．发展潜力
C．发行数量
D．行业特点
题目121：证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。( )
A.错
B.对 √
题目122：对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。( )
A.对 √
B.错
题目123：基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。( )
A.对 √
B.错
题目124：转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。( )
A.对 √
B.错
题目125：公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。 ( )
A.错 √
B.对
题目126：股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。 ( )
A.错 √
B.对
题目127：设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。( )
A.错 √
B.对
题目128：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。( )
A.错 √
B.对
题目129：债券和股票一般都有期限性。 ( )
A.错 √
B.对
题目130：非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。( )
A.对
B.错 √题目131：封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。 ( )
A.错 √
B.对
题目132：复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 ( )
A.对
B.错 √
题目133：新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万( )
A.对 √
B.错
题目134：证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。( )
A.错
B.对 √
题目135：金融期权与金融期货的基础资产相同。( )
A.错 √
B.对
题目136：我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。 ( )
A.对 √
B.错
题目137：无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。 ( )
A.错 √
B.对
题目138：实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。 ( )
A.对 √
B.错
题目139：公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。( )
A.对
B.错 √
题目140：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。 ( )
A.错 √
B.对
题目141：可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。( )
A.对 √
B.错
题目142：《中华人民共和国刑法》于1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。( )
A.对 √
B.错
题目143：《证券法》规定货币出资金额不得低于公司注册资本的25％。( )
A.对
B.错 √
题目144：美式期权只能在期权到期日执行。 ( )
A.错 √
B.对
题目145：证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。( )
A.错
B.对 √题目146：存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。 ( )
A.错 √
B.对
题目147：按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。( )
A.对
B.错 √
题目148：我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。 ( )
A.错
B.对 √
题目149：股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。 ( )
A.错
B.对 √
题目150：按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司(企业)证券。 ( )
A.错
B.对 √
题目151：政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。 ( )
A.对 √
B.错
题目152：平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。( )
A.对 √
B.错
题目153：我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。( )
A.错 √
B.对
题目154：证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。( )
A.对
B.错 √ 试题来源：中国证券考试网
题目155：合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 ( )
A.对
B.错 √
题目156：契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。( )
A.错
B.对 √
题目157：证券交易市场又称"一级市场"，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( )
A.对
B.错 √
题目158：保证公司债券属于信用债券的一种。 ( )
A.错 √
B.对
题目159：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。 ( )
A.对 √
B.错
题目160：《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。( )
A.错
B.对 √
多选题二
题目161：《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。
A.主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否参与初步询 √
B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C.对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价R在主板市场上市的公司,