时间:2012-11-15 21:45:59
111.詹森和麦克林的代理成本理论中描述正确的有( )。
A.公司存在外部股东代理成本
B.公司存在债券代理成本
C.代理成本容易形成道德风险
D.代理成本中债权人和股权人没有利益冲突
112.下列关于公司融资评价错误的有( )。
A.内部融资的成本最低
B.股权融资有最大的好处
C.债务融资能增加企业的价值
D.可转换债券同时具有股权和债券的优势
113.关于债券筹资的缺点的描述，正确的有( )。
A.债券的支出比较稳定，且低于公司股权成本
B.债券的支付期固定，会减少公司的现金流
C.公司债券大部分需要抵押，会降低公司的价值
D.公司债券会削弱公司的控制权
114.关于企业首次上市公开募集申请的辅导工作底稿的内容有( )。
A.辅导计划及实施方案
B.辅导协议
C.历次考评及评估的资料
D.辅导人员的变更及反馈意见及落实
115.辅导机构的辅导方式有( )。
A.集中授课
B.问题诊断和专业咨询
C.中介机构协调会
D.案例分析
116.证券机构的发行保荐书的内容包括( )。
A.发行人的主要问题及风险提示
B.保荐人内部审核程序简介及审核意见
C.保荐人对发行人的前景
D.保荐人与发行机构签订的协议
117.保荐人的工作档案包括( )。
A.尽职调查报告
B.内核小组工作记录
C.发行申请文件
D.对证监会的审核反馈意见
118.首次发行股票的核准程序正确的有( )。
A.申报—初审—受理—发审委审核—预披露—决定
B.申报—受理—初审—预披露—发审委审核—决定
C.申报—预披露—初审—受理—发审委审核—决定
D.申报—预披露—受理—初审—发审会审核—决定
119.于发审委会议的一般要求正确的有( )。
A.发审委员会采取不记名投票
B.发审委员会可以有弃权
C.发审委员会的工作底稿要上交给中国证监会
D.发审委员会应在表决票上说明投票理由
120.关于发审委员会的普通程序，正确的有( )。
A.中国证监会应在发审委员会召开5日前将会议通知报送发审委员会委员
B.发审委员会将参加会议名单、会议时间、发行人承诺函公布在中国证监会网站上
C.发审委员会共有7票
D.如果获得5票则发审会算通过
121.如有以下( )情况的，则需要重新提交发审委员会重新审核。
A.公司的主业务发生变更
B.公司没有发生影响公司持续发展的法律法规、政策、市场等方面的重大变化
C.公司的盈利与预测有很大差异
D.公司的管理层及核心技术人员发生重大变化
122.有关人的初步询价，说法正确的有( )。
A.发行人或其主来源:91考试网 www.91exam.org承销商具有实际控制关系的可以参与网下配售
B.询价对象应该遵循独立、客观诚信的原则合理报价，不得压价或抬高报价
C.发行人与主承销商中止发行后重新启动发行工作的应当系那个中国证监会报告
D.主承销商的自营账户可以参与网上发行
123.符合首次公开发行的原则有( )。
A.发行人和主承销商应给每一个投资者提供机会
B.发行人应坚决杜绝营私舞弊
C.发行在整个组织过程中应灵活并严格管理
D.发行应最大降低发行成本
124.主承销商应该向中国证监会制定的包括披露的情况有( )。
A.因行使超额配售选择权而发行的新股数
B.从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价
C.发行人历次筹资数量
D.本次发行的总费用
125.我国国债的特点是( )。
A.多期限
B.多品种
C.滚动发行
D.参与人数多
126.下列关于中期票据说法正确的是( )。
A.中期票据的信息披露在银行间债券市场上
B.中期票据的信息披露在交易所债券市场上
C.中期票据可以向主承销商逆向询价
D.中期票据发行和承销的事项应和短期融资券相同
127.下列关于企业债说法正确的有( )。
A.企业债发行有规模限制，及发行人累计债券余额不得超过企业净资产的40%
B.企业债面值为1000，以100元为一手
C.企业债可以低于1年
D.企业债应进行信用评级
128.下列关于混合资本债券说法正确的有( )。
A.混合资本债券一般期限较长，且可以公开或定向发行
B.无论何种发行方式，混合资本债券都要进行信用评级，且每年发布一次评价报告，每季度发布一次凭借跟踪
C.发行人按规定提前赎回混合资本债券的应提前5个工作日报中国人民银行备案
D.发行人延期支付的，应作为重大事项在年度财务报告中披露
129.如果上市公司募集资金直接用于投资固定资产项目，则发行人( )。
A.应披露项、目的竣工时间、产量和产品销售方式和营销策略
B.投资项目的选址及拟占用土地
C.项目的组织形式、实施进展情况
D.投资概算情况，预计投资规模，募集资金的大体用途。
130.网下发行方式主要的缺点是( )。
A.发行环节多
B.认购成本高
C.社会工作量大，效率低
D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
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