时间:2014-01-16 15:18:20
二.多选题
115.首次公募股票时,主承销商的核对要点包括()。
A.会计报表附注是否披露了企业集团的基本情况
B.审计报告的标题是否为“审计报告”
C.是否已提供控股子公司的会计报表
D.盈利预测报告的标题是否为“盈利预测审核报告”
116.影响国债分销价格的因素有()。
A.承销所期望的资金回收速度
B.承销手续费收入
C.可以国债的收益率水平
D.市场利率
117.关于可转换债券的期限,下列说法正确的是()
A.可转换公司债券的最短期限为1年,最长期限为6年
B.分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年,无最长期限限制
C.认股权主的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月。募集说明书公告的权证存续期限不得调整
D.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于10个月
118.在公司收购业务中,对目标公司的定价一般采用
A.现金流量贴现法
B.清算价格法
C.可比公司价值定价法
D.重置成 本法
119.证券公司申请发行债券,应当向中国证监会报送下列哪些材料?()
A.董事会,股东会决议
B.信用评级报告及跟踪评级安排的说明
C.偿债计划及保障措施的专项报告
D.关于支付本期债券本息的现金流分析报告
120.可转换公司债券发行申请文件的扉页应附()的姓名、电话及其他联系方式。
A.发行申请人的董事长
B.发行申请人的董事会秘书
C.主承销商相关部门负责人
D.主承销商项目负责人
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