41.目前，我国对(　　)实行T+3交收方式。

A.A股

B.B股

C.基金券

D.债券

42.清算是交割、交收的基础和(　　)。

A.保证

B.后续

C.内容

D.完成

43.准确地说，(　　)是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A.由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明

B.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明

C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表

D.正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明

44.证券的回购交易实际是一种以(　　)为抵押品拆借资金的信用行为。

A.股票

B.公司债券

C.有价证券

D.可转换债券

45.中国证监会于(　　)年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A.1997

B.1998

C.1999

D.1996

46.准确地说，(　　)是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

47.证券公司自营业务的特点之一是(　　)。

A.决策的限制性

B.收益的不稳定性

C.交易的持久性

D.买卖的间接性

48.证券营业部电脑的硬件管理包括(　　)。

A.机型、容量、数量

B.机型先进、容量充足、数量足够

C.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

D.运作效率快速;行情分析系统先进、齐全;业务处理过程快捷、准确

49.证券营业部经营管理一般包括(　　)

A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

C.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

D.硬件管理、软件管理

50.证券营业部对员工的要求主要包括(　　)。

A.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

B.道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养

C.知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明

D.职业道德、社会公德、社会责任心

证券从业资格考试报考条件 考试培训   证券从业资格考试试题

（责任编辑：xiaolingling）

共113

首页 上页 1 2 3 下页 尾页 2/11/11

 ★ 证券从业资格历年真题 ★