时间:2012-11-16 06:57:25
81。优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括：
A. 建立和完善独立董事制度
B. 建立有效的激励和约束机制
C. 强化基金托管人的职责
D. 建立发行与管理的分工制度
E. 公募发行基金份额
答案：A B C D
82。根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求：
A. 坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
B. 使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助、又相互制衡
C. 基金持有者结构分散
D. 实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用
E. 建立完善的内部监督和控制机制
答案：A B D E
83。发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括：
A. 基金品种的设计
B. 签署基金成立的有关法律文件
C. 提交申请设立基金的主要文件
D. 申请的审核与批准
E. 基金的销售
答案：A B C D
84。基金会计的特殊性体现在_____等方面。
A. 会计主体是证券投资基金
B. 突破了会计确认的实现原则
C. 基金的会计披露内容更丰富
D. 采用公允价值计量属性
E. 逐日对基金资产进行估值并计算基金资产净值
答案： A B C D E
85。基金财务会计报告可以分为_______。
A. 年度财务会计报告 B. 半年度财务会计报告
C. 季度财务会计报告 D. 旬财务会计报告
E. 月度财务会计报告
答案：A B C E
86。在我国，基金的会计核算由_______负责。
A. 证券公司 B. 中国证券登记结算公司
C. 基金管理公司 D. 基金托管人
E. 商业银行
答案：C D
87。营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务;确定产品价格;在目标市场宣传产品的特点和优点;将产品销往市场。便构成了“4个P”，即:
A. 产品(product)、 B.价格(price)
C.促销(promotion) D.地点(place)
E. 员工(people)
答案：A B C D
88。营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分：
A.计划实施概要 B.市场营销现状 C.威胁和机会 D.目标和问题 E.市场营销和战略
答案：A B C D E
89。证券投资基金的产品管理包括：
A. 产品的设计开发 B. 基金品牌管理
C. 基金产品线的延伸 D. 基金售后服务
E. 基金信息管理
答案：A B C
90。在海外，开放式基金的销售主要分为：
A. 直销式 B. 中介商代销式
C. 渠道分销 D. 银行直销
E. 保险公司包销
答案：A B
91。基金持有人费用包括_________。
A. 申购费用 B. 红利再投资费用
C. 转换费 D. 赎回费
E. 托管费
答案：A B C D
92。基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值。 这些情况包括______。
A. 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业
B. 基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业
C. 因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资
D. 因特殊情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资
E. 基金持有人要求暂停基金估值时
答案：A B C D
93。基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括________。
A.营业税 B.消费税 C.增值税 D. 印花税 E. 所得税
答案：A D E
94。基金收益分配方式一般有______。
A. 分配基金单位 B. 现金分红
C. 股票分红 D. 分红再投资
E. 暂不分红
答案：A B D
95。通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题：
A逆向选择 B.道德风险 C. 基金投资风险 D.基金价格波动性 E.基金折价现象
答案：A B
96。基金托管人的信息披露义务有：
A. 将基金契约报中国证监会审核批准
B. 复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告
C. 复核开放式基金公开说明书
D. 编制并公告临时报告书
E. 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行
答案： A B C D E
97。下列哪些文件属基金定期报告：
A.公开说明书 B.年度报告 C.中期报告 D.投资组合报告 E.基金资产净值公告
答案：B C D E
98。基金监管目标中，降低系统风险是指：
A. 基金管理机构及其它相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击
B. 要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求
C. 要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为
D. 基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连
E. 完全消除风险
答案： A B C D
99。我国基金监管的手段包括：
A.法律手段 B.政治手段 C.行政手段 D.经济手段 E.教育手段
答案：A C D
100。关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是：
A. 基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
B. 基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式;基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立
C. 符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作
D. 申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月
E. 受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所
答案：A B C D E
101。根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定，我国基金管理公司的分支机构包括：
A.分公司 B.营业部 C.办事处 D.代表处 E.分理处
答案：A C
102。基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件：
A. 实收资本不少于三亿元
B. 经营状况良好，无不良记录
C. 属于依法设立的证券公司、信托投资公司
D. 最近三年连续盈利
E. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件
答案：A B C D E
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