时间:2014-01-16 15:17:52
二、多选题
112.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务， 除具有业务资格外，还应当符合（）要求。
A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
113.集合资产管理计划说明书的风险揭示内容包括（）等。
A．市场风险
B．管理风险
C．经营风险
D．流动性风险
114.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）等账户。
A．融券专用证券账户
B．融资专用证券账户
C．客户信用交易担保证券账户
D．信用交易证券交收账户
115.融资融券交易一般规则包括（）
A．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起2个交易日内证券公司申报
B．客户融资买入证券后，可通过买券或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
C．客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券
D．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
116.关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有（）。
A．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
B．融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量X买入价格）X100%
C．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%
D．融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量X买出价格）X100%
117.证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括（）。
A．约定融资融券特定的财产信托关系
B．融资融券交易的主要业务操作环节
C．约定导致合同终止的各种具体情形
D．约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
118.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布前一交易日单只标的证券融资融券交易，其中包括（）。
A．融资买入额
B．融资余额
C．融券卖出量
D．融券余量