二多项选择题

61、债券票面的基本要素有______ ( )

A、票面价值

B、偿还期限

C、利率

D、发行者名称

E、承销者名称

标准答案：ABCD62、债券票面金额定得较小，将会______ ( )

A、有利于小额投资者购买

B、发行工作量大

C、持有者分布面广

D、印刷费用较高

E、适宜私募发行

标准答案：ABCD

63、根据债券券面形态的不同,债券的分类包括______ ( )

A、实物债券

B、贴现债券

C、凭证式债券

D、记帐式债券

E、长期债券

标准答案：ACD

64、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到

债券期满时全部还清。这种偿还方式属于______ ( )

A、期中偿还

B、全部偿还

C、部分偿还

D、展期偿还

E、中途偿还

标准答案：ACE

65、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或

全部。这种方式可称为______ ( )

A、定期偿还

B、任意偿还

C、定时偿还

D、随时偿还

E、按期偿还

标准答案：BD

66、金融债券与银行存款比较，它的特征在于______ ( )

A、优先性

B、流运性

C、集中性

D、高利性

E、专用性

标准答案：BCDE

67、______不属于抵押证券 ( )

A、信用公司债

B、不动产抵押公司债

C、收益公司债

D、保证公司债

E、房地产债券

标准答案：ACD

68、国际债券的发行人主要有______ ( )

A、各国政府

B、政府所属机构

C、银行及其他金融机构

D、工商企业

E、国际组织

标准答案：ABCDE

69、投资基金是一种______的集合投资方式 ( )

A、以少胜多

B、利益共享

C、面向机构投资者

D、风险共担

E、跨国性

标准答案：BD

70、根据基金单位是否增加或赎回，可分为______ ( )

A、开放式

B、封闭式

C、公司型

D、契约型

E、产业型

标准答案：AB

71、投资基金的特点包括______ ( )

A、产业集中

B、集合投资

C、分散风险

D、收益稳定

E、专家管理

标准答案：BCE

72、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为______ ( )

A、市场利率下调，基金收益下降

B、市场利率上调，基金收益下降

C、市场利率上调

D、基金收益上升

E、市场利率下调，基金收益上升

标准答案：BD

73、基金运作费主要包括______等 ( )

A、会计师费

B、律师费

C、秘书工作费

D、买卖有价证券的手续费

E、召开年会费用

标准答案：ABDE

74、影响封闭式基金单位价格的直接因素有______ ( )

A、资产净值

B、基金收益

C、市场供求状况

D、基金风险

E、基金折价率

标准答案：AC75、金融商品的基本特征是______ ( )

A、价格的易变性

B、多样性

C、耐久性

D、便利性

E、同质性

F、复杂性

标准答案：ACE

76、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于______ ( )

A、交易对象不同

B、交易目的不同

C、价格决定不同

D、结算方式不同

E、投资者不同

标准答案：ABD

77、金融性汇率风险包括______ ( )

A、债权债务风险

B、股权风险

C、选择风险

D、储备风险

E、坏帐风险

标准答案：AD

78、金融期货与金融期权的区别主要表现在______ ( )

A、履行保证不同

B、投资者权利与义务的对称性不同

C、现金流转不同

D、标的物不同

E、盈亏的特点不同

标准答案：ABCDE

79、可转移证券的特点是______ ( )

A、有事先规定的转移期限

B、持有者的身份随证券的转移而相应转移

C、可转移成优先股

D、市价变动频繁

E、可转换成普通股

标准答案：ABDE

80、认股权证的三要素是______ ( )

A、认股方式

B、认股期限

C、认股价格

D、认股时间

E、认股数量

标准答案：BCE

81、公司发行优先认股的目的在于______ ( )

A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

B、提高知名度

C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿

D、避开直接发行股票债券的法律要求

E、增加新发行股票对股东的吸引力

标准答案：ACE

82、备兑凭证的构成要素是______ ( )

A、发行主体

B、标的物

C、发行规模

D、协议价格

E、认股期限

标准答案：ABCD

83、证券交易所的管理制度包括以下内容______ ( )

A、对证券上市公司的管理

B、对证券交易行为的管理

C、对场内交易的证券商的管理

D、对投资者的管理

E、对证券咨询人员的管理

标准答案：ABC

84、参加场外交易的证券商包括______ ( )

A、证券经纪商

B、会员证券商

C、非会员证券商

D、证券承销商

E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商

标准答案：BCDE

85、场外交易市场主要的交易对象包括______ ( )

A、债券

B、股票

C、投资基金股份

D、权证

E、期货合约

标准答案：AC

86、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易 ( )

A、集中交易

B、竞价交易

C、柜台交易

D、直接洽谈成交

E、自由成交

标准答案：CD

87、信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构 ( )

A、上市公司

B、投资公司

C、金融机构

D、证券

E、金融衍生产品

标准答案：CD

88、现代企业制度的最主要特征是______制度 ( )

A、法人代表

B、法人财产

C、有限责任

D、董事会

E、经理负责

标准答案：BC89、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______ ( )

A、投资者接受程度

B、债券信用级别

C、利息支付方式和计息方式

D、债券市场价格

E、证券主管部门的管理和指导

标准答案：ABCE

90、债券风险主要有______ ( )

A、公司亏损风险

B、市场价格波动风险

C、信用风险

D、财务风险

E、经营风险

标准答案：BC

91、证券发行市场主要由______组成 ( )

A、立法机关

B、证监会

C、发行人

D、投资者

E、中介机构

标准答案：CDE

92、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ ( )

A、代理委托人从事证券投资

B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D、不从事法律行政法规禁止的其他行为

E、对用户保证本金不损失

标准答案：BCD

93、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定 ( )

A、出售价格

B、买入价格

C、现价

D、到期偿还额

E、期货价格

标准答案：BC

94、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动 ( )

A、委托

B、融资

C、融券

D、代理

E、集中

标准答案：BC

95、我国发展证券市场的指导方针是______ ( )

A、稳定

B、法制

C、监管

D、自律

E、规范

标准答案：BCDE

96、上市公司信息披露的定期报告包括______ ( )

A、年度报告

B、中期报告

C、季度报告

D、月度报告

E、临时报告

标准答案：AB

97、评价信息披露水平的标准包括______ ( )

A、及时

B、有效

C、充分

D、定时

E、定量

标准答案：ABC

98、就世界而言，对证券商资格的认定有______ ( )

A、特许制

B、登记制

C、批准制

D、集中制

E、完备制

标准答案：AB

99、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____( )

A、国家利益

B、公司利益

C、团体利益

D、投资者个人利益

E、地方利益

标准答案：ACD

100、下列______属于证券从业人员职业道德规范的 ( )

A、爱党爱国

B、正直诚信

C、勤免尽责

D、廉洁保密

E、自律守法

标准答案：BCDE

101、证券业从业人员的保证性行为主要有______ ( )

A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉

B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正

E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密

标准答案：ABCDE

102、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______ ( )

A、预期利息收入

B、市场利率

C、投资者人数

D、企业管理水平

E、资金量

标准答案：AB 103、从一般意义上来说，证券是______ ( )

A、反映了一种权利义务关系

B、持有者的财产权利证明

C、证明或设定权利的书面凭证

D、表明持有人拥有某种特定权益

E、证明曾经发生过的行为

标准答案：CDE

104、凭证证券______ ( )

A、有一定价值

B、在场外市场有不同交易价格

C、本身不能使持有人取得收入

D、又称无价证券

E、包括所有权凭证和债券凭证两大类

标准答案：CD

105、证券的票面要素主要有______ ( )

A、持有人

B、标的物

C、标的物的价值

D、权利

E、义务

标准答案：ABCD

106、广义的有价证券包括______ ( )

A、商品证券

B、货币证券

C、资本证券

D、占有权证券

E、非占有权证券

标准答案：ABC

107、有价证券______ ( )

A、本身具有内在价值

B、代表着一定量的财产权利

C、持有人可凭该证券直接取得一定收入

D、可以在证券市场上买卖和流通

E、客观上具有了交易价格

标准答案：BCDE

108、下列属于货币证券的有______ ( )

A、商业提货单

B、商业汇票

C、现金证券

D、银行支票

E、国债期货凭证

标准答案：BD

109、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______ ( )

A、产权性

B、增值性

C、流通性

D、收益性

E、风险性

标准答案：ACDE

110、证券的流通性是通过______实现的 ( )

A、分类

B、承兑

C、合并

D、贴现

E、交易

标准答案：BDE

111、按交易组织形式不同,证券市场可分为______市场 ( )

A、产权交易

B、交易所

C、柜台交易

D、证券一级

E、期货交易

标准答案：BC

112、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为______ ( )

A、跨国公司的出现

B、产品的国际化

C、跨国上市

D、跨国交易

E、筹资的国际化

标准答案：CDE

113、证券经营机构包括______ ( )

A、证券承销商

B、证券经纪商

C、证券金融公司

D、投资咨询公司

E、证券分析师

标准答案：AB

114、证券市场的基本经济功能包括______ ( )

A、中介

B、筹资

C、定价

D、配置

E、转制

标准答案：BCD

115、根据股票的定义，股票的基本要素是______ ( )

A、发行主体

B、票面额

C、股份

D、持有人

E、交易市场

标准答案：ACD

116、我国《公司法》规定，股票采用的形式有______ ( )

A、纸面形式

B、电子符号形式

C、记账