场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有以下几种：(1)中央银行票据;(2)政策性银行金融债券;(3)商业银行债券;(4)证券公司债券;(5)保险公司次级债务;(6)财务公司债券。
　　22.【解析】答案为BCD。影响债券偿还期限的因素主要有：(1)资金使用方向;(2)市场利率变化;(3)债券变现能力。
　　23.【解析】答案为ABC。我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
　　24.【解析】答案为ABCD。上海、深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对标的股票的流通股份市值、标的股票交易的活跃性、权证存量、权证持有人数量、权证存续期等作出要求。
　　25.【解析】答案为ABC。企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份是法人股，所以D选项错误。
　　26.【解析】答案为ABD。公募发行又称“公开发行”，是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。它是证券中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
　　27.【解析】答案为ABC。我国公司债券和企业债券在以下方面有所不同：第一，发行主体的范围不同;第二，发行方式以及发行的审核方式不同;第三，担保要求不同;第四，发行定价方式不同。
　　28.【解析】答案为ABC。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。有价证券的收益表现为利息收入、股息红利收入、资本利得(即买卖价差收入)。
　　29.【解析】答案为ABC。保证金的水平由交易所或结算所制定，所以D选项错误。
　　30.【解析】答案为ACD。根据《证券公司设立子公司试行规定》，对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求，规定最近一年净资本不低于12亿元。
　　31.【解析】答案为ACD。按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：(1)承销证券;(2)向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(8)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
　　32.【解析】答案为ABCD。特殊类型基金包括上市开放式基金、QDII基金、保本基金、交易型开放式指数基金与分级基金。
　　33.【解析】答案为CD。A选项，发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%;B选项，本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。
　　34.【解析】答案为CD。存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，所以A选项错误;存托凭证可以代表外国公司股票，也可以代表债券，所以B选项错误。
　　35.【解析】答案为ABC。证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，同时可以就其违反证
三、判断题
　　1.【解析】答案为B。从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券，预期收益越低。
　　2.【解析】答案为B。证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场或初级市场;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场或次级市场。
　　3.【解析】答案为B。公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本。
　　4.【解析】答案为B。题中所述为股票的现值。股票的期值是指股票未来股息收入、资本利得收入等股票未来收益。
　　5.【解析】答案为A。略
　　6.【解析】答案为B。股票分割一般在年度决算月份进行。
　　7.【解析】答案为B。2005年2月18日，中国人民银行、财政部、国家发改委和中国证监会联合发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券。
　　8.【解析】答案为B。无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅表现在形式上。也就是说，它们都代表着股东时公司资本总额的投资比例，股东享有同等的股东权利。
　　9.【解析】答案为B。结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们有些是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的，也有些嵌入式衍生产品并无显性的表达，必须通过细致分析方可分解出相应的衍生产品。
　　10.【解析】答案为B。对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为中国证监会;对注册会计师和会计师事务所实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。
　　11.【解析】答案为B。金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，就获得了在规定的期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。
　　12.【解析】答案为B。无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体包括：人民币普通股，即A股;境内上市外资股，即B股;境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股票，如H股;其他。
　　13.【解析】答案为B。建业股息是一个特例，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
　　14.【解析】答案为B。证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。
　　15.【解析】答案为B。集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金以及中国证监会核准发行的其他证券。
　　16.【解析】答案为A。略
　　17.【解析】答案为B。中央结算是在净额清算基础上进行的。
　　18.【解析】答案为B。参与银行间债券交易的，还需向中国国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。
　　19.【解桁】答案为B。证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散风险、降低风险的投资工具。但投资者投资于基金仍有可能面临风险。
　　20.【解析】答案为A。略
　　21.【解析】答案为A。略
　　22.【解析】答案为B。证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。
　　23.【解析】答隶为B。审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于非上市公众公司监管部的职责。
　　24.【解析】答案为B。契约型

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