重点防范：挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金及结算风险。

自营业务重点防范：规模失控、决策失控、越权、变相自营、帐外自营、操纵市场、内幕交易等。

投行业务重点防范：管理不善、权责不明、未勤勉尽责导致的法律风险、财务风险及道德风险。

资产管理业务重点防范：规模失控、决策失控、越权操作、帐外经营、挪用客户资产等。保本保底所致风险

研究、咨询业务重点防范：虚假消息、误导投资者、

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 ★ 证券从业资格历年真题 ★