41．下列关于基金的叙述，正确的是（　　）。
　　A．开放式基金以市场价格交易
　　B．封闭式基金的总量是不固定的
　　C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
　　D．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似
　　42．证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（　　）。
　　A．5%
　　B．10%
　　C．15%
　　D．20%
　　43．下列关于证券经纪商的说法，错误的是（　　）。
　　A．以代理人的身份从事证券交易
　　B．收入来源为收取的佣金
　　C．不承担交易中的价格风险
　　D．收入来源为买卖价差
　　44．已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0.5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是（　　）亿元。
　　A．17.91
　　B．18.41
　　C．18.90
　　D．20.88
　　45．客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（　　）方式进行保管。
　　A．质押
　　B．抵押
　　C．第三方存管
　　D．托管
　　46．上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
　　A．无偿送股比例
　　B．有偿送股比例
　　C．有效送股比例
　　D．约定送股比例
　　47．根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。
　　A．3个月
　　B．6个月
　　C．9个月
　　D．12个月
　　48．为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
　　A．风险预警指标
　　B．风险监控阀值
　　C．敏感性指标
　　D．风险测量阀值
　　49．证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（　　）报告。
　　A．中国证券监督管理委员会
　　B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
　　C．证券交易所
　　D．证券登记结算机构
　　50．单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。
　　A．1%
　　B．2%
　　C．3%
　　D．5%

51．（　　）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。
　　A．融券专用证券账户
　　B．融资专用证券账户
　　C．客户信用交易担保资金账户
　　D．客户信用交易担保证券账户
　　52．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（　　）个交易日内向证券公司申报。
　　A．3
　　B．6
　　C．10
　　D．15
　　53．约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（　　）。
　　A．同期金融机构活期存款基准利率
　　B．同期金融机构1年期存款基准利率
　　C．同期金融机构1年期贷款基准利率
　　D．同期金融机构贷款基准利率
　　54．某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（　　）。
　　A．3000万元
　　B．5000万元
　　C．1亿元
　　D．5亿元
　　55．格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。
　　A．中国人民银行
　　B．证券交易所
　　C．交易系统
　　D．结算代理人
　　56．上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，（　　）日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。
　　A．T-1
　　B．T
　　C．T+0
　　D．T+1
　　57．根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（　　）收入。
　　A．证券公司
　　B．国家税收部门
　　C．证券交易所
　　D．中国登记结算公司
　　58．融资专用账户用于记录（　　）。
　　A．证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
　　B．客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
　　C．证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
　　D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
　　59．关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（　　）。
　　A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
　　B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
　　C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易
　　D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上
　　60．指定收款账户应当是在（　　）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
　　A．中国证券业协会
　　B．中国证券监督管理委员会
　　C．中国证券登记结算有限责任公司
　　D．各登记结算机构

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)
　　1．2000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。
　　A．网上竞价发行
　　B．上网定价发行
　　C．网上累计投标询价发行
　　D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
　　2．证券交易所会员代表应当履行的职责有（　　）。
　　A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务
　　B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
　　C．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
　　D．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
　　3．证券交易所不得直接或间接从事的事项有（　　）等。
　　A．新闻出版业
　　B．为他人提供担保
　　C．以营利为目的的业务
　　D．履行对会员进行监管的职能
　　4．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（　　）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
　　A．从业人员资格
　　B．财务状况
　　C．内部风险控制制度
　　D．遵守国家有关法规的情况
　　5．场内交易和场外交易的主要区别在于（　　）。
　　A．风险性
　　B．公开性
　　C．组织性
　　D．集中性
　　6．《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（　　）事项，予以重点监控。
　　A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
　　B．证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为
　　C．可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
　　D．证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
　　7．非交易性过户主要有以下情况（　　）。
　　A．记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
　　B．符合法律规定的继承、赠与、财产