时间:2012-05-02 23:31:56
证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围
（一）资格条件
1.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;
（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
（6）具有满足业务需要的技术系统;
（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
2.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料
（二）业务范围
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
（1）协助办理开户手续;
（2）提供期货行情信息、交易设施;
（3）中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
三、业务规则
证 券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。证券公司应当按照合 规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
（1）受托从事的介绍业务范围。
（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。
（4）客户开户和交易流程、出入金流程。
（5）交易结算结果查询方式。
（6）中国证监会规定的其他信息。
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。