时间:2012-01-21 21:23:03
683、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。(答案:C)
A、基本风险和非基本风险 B、系统风险和非系统风险
C、证券自营业务风险和证券经纪业务风险 D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
684、召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。(答案:D)
A、10 B、15 C、20 D、30
685、证券公司应按每年年末应收账款余额的( )差额提取坏账准备。(答案:B)
A、0．1％ B、0．3％ C、O．5％ D、1％
686、下列说法正确的是( )。(答案:C)
A、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元
B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元
C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元
D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元
687、深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )。(答案:D)
A、9个 B、11个 C、12个 D、15个
688、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( )进行证 券交易。(答案:B)
A、交易席位 B、参与者交易业务单元 C、交易业务单位 D、普通席位
689、一般而言，证券公司服务部筹建期为( )。(答案:C)
A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、4个月
690、目前我国使用最早的通用证券账户是( )。(答案:A)
A、股票账户 B、债券账户 C、期货账户 D、基金账户
691、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算 的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。(答案:B)
A、1年期国债利率 B、约定回购利率 C、1年定期存款利率 D、活期存款利率
692、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。(答案:B)
A、20％ B、2％ C、16％，2％ D、20％，1％ E、16％，l％
693、目前我国证券交易所规定，自然人开立B股账户，需要存入( )的外币。(答案:B)
A、等值500美元以上 B、等值1000美元以上 C、等值5000美元上 D、等值1500美元以上
694、目前，ETF认购资金冻结期间利息按( )计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。(答案:A)
A、企业活期存款利率和实际冻结天数 B、企业一年定期存款利率和实际冻结天数
C、企业活期存款利率和实际交易天数 D、企业一年定期存款利率和实际交易天数
695、法人开立证券账户不需要提供的证明资料有( )。(答案:C)
A、有效的法人注册登记证明 B、营业执照复印件 C、法定代表人的证明书及近期免冠照片
D、法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及被授权人的有效身份证件，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书
696、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。(答案:C)
A、“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B、“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C、“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D、“董事会——投资决策部门”的二级体制
697、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。(答案:A)
A、买卖证券的差价 B、手续费、佣金收入 C、投机收入 D