时间:2012-01-21 21:22:00
A、必须是经纪类证券公司 B、必须是综合类证券公司 C、两者均可以 D、注册资本超过2亿元的证券公司
677、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日 (N日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划人发行 协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账 户。(答案:D)
A、N+l B、N+2 C、N+3 D、N+4
678、我国经纪类证券公司只能从事( )。(答案:A)
A、经纪业务 B、自营业务 C、承销业务 D、发行业务
679、设立非限定性集合资产管理计划，应当报经( )批准。(答案:D)
A、证券公司注册地中国证监会派出机构 B、证券交易所 C、证券登记结算机构 D、中国证监会
680、一般情况下，营业部负责人、营业部电脑部、财务部负责人应当在证券公司范围内实行定期岗位轮换，轮岗周期最长不得超过( )年。(答案:B)
A、2 B、3 C、4 D、5
681、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括( )。(答案:D)
A、口头和书面警示 B、约见谈话 C、限制相关证券账户交易 D、罚款
682、在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是 ( )。(答案:D)
A、已上市A股 B、已上市B股 C、已上市基金 D、首日上市的证券