时间:2012-01-21 21:20:51
638、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。(答案:B)
A、1年期国债利率 B、约定回购利率 C、1年定期存款利率 D、活期存款利率
639、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。(答案:C)
A、1．10 B、2．20 C、3．30 D、5．50
640、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。(答案:C)
A、前日基金份额净值 B、1元 C、当日基金份额净值 D、当日市场价格
641、标准券的折算率是指( )的比率。(答案:A)
A、债券面值折算成债券回购业务标准券 B、债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C、债券的票面利率折算成债券市场价格 D、债券市值折算成债券面值
642、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )亿元。(答案:B)
A、1 B、2 C、3 D、5
643、单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。(答案:A)
A、3％ B、5％ C、8％ D、10％
644、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。(答案:C)
A、1000 B、5000 C、10000 D、50000
645、证券登记实行( )。(答案:D)
A、证券公司代理制 B、自动申报制 C、申请人自愿原则 D、证券登记申请人申报制
646、( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。(答案:B)
A、限价委托 B、市价委托 C、当面委托 D、电话委托
647、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为( )。(答案:C)
A、10％ B、40％ C、50％ D、60％
648、由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是 ( )。(答案:C)
A、操作风险 B、市场风险 C、管理风险 D、技术风险
649、新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。(答案:D)
A、广泛的市场性 B、一、二级市场的联动性 C、经济高效性 D、股价的被操纵性
650、根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利派发事项。(答案:C)
A、1个月 B、1个半月 C、2个月 D、3个月
651、关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是( )。(答案:C)
A、证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案
B、证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准
C、证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准
D、证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准
652、可转换债券具有( )的双重特性。(答案:A)
A、债权和期权 B、债权和股权 C、债权和权证 D、股权和期权
653、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。(答案:D)
A、警告 B、罚款 C、暂停其从事证券业务 D、记过
654、关于股票账户，下述说法错误的是(