时间:2012-01-21 21:16:33
477、在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。(答案:B)
A、电话自动委托 B、电话转委托 C、自助委托 D、网上委托
478、融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。(答案:C)
A、收盘价 B、前一日平均收盘价 C、最新成交价 D、净值
479、关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是( )。(答案:C)
A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”
B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”
C、结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”
D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”
480、证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取( )方式。(答案:B)
A、证券经营机构自办出纳 B、投资者自行办理 C、银行代理出纳 D、银行代理证券公司客户资金账
481、下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。(答案:B)
A、挪用客户交易结算资金 B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C、在批准的营业场所之外接受客户委托 D、降低证券交易收费标准
482、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的( )进行审查。(答案:C)
A、真实性和一致性 B、一致性和合法性 C、真实性和合法性 D、真实性和规范性
483、证券营业部的业务数据备份保存期限至少( )年。(答案:C)
A、10 B、15 C、20 D、25
484、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。(答案:B)
A、非交易性过户 B、交易性过户 C、证券账户转让 D、证券账户变更
485、登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。(答案:B)
A、资金账户 B、清算编号 C、交易席位 D、证券账户
486、证券营业部的通讯设备管理包括( )。(答案:D)
A、机型先进、容量充足 B、机型容量
C、运行效率、行情分析系统 D、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
487、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。(答案:D)
A、实际发行价格 B、第一笔买入申报价 C、平均发行价 D、发行底价
488、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。(答案:D)
A、1％ B、2％ C、3％ D、5％
489、股权登记是指( )将所有股东持有的股权进行注册登记。(答案:C)
A、发行公司 B、证券交易所 C、中国结算公司 D、证券公司
490、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。(答案:C)
A、全价交易 B、市价交易 C、净价交易 D、买卖价交易
491、下列关于连续竞价的说法错误的是( )。(答案:D)
A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B、在无撤单的情况下，委托当日有效
C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
492、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有( )。(答案:A)
A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C、将自营账户借给他人使用 D、委托其他证券公司代为买卖证券
493、在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。(答案:C)
A、自营席位 B、代理席位 C、普通席位 D、专用席位
494、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可