时间:2012-01-21 21:09:38
186、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括( )。(答案:D)
A、越权经营 B、预算失控 C、道德风险 D、决策失误
187、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是 ( )。(答案:C)
A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户
B、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户
C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
188、网上竞价发行方式也可以称为( )。(答案:A)
A、招标购买方式 B、承销购买方式 C、同一价购买方式 D、支付购买方式
189、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日( )。(答案:C)
A、9：30～11：30、13：00～15：00 B、9：15～1 1：30、13：15～15：00
C、9：15～11：30、13：00～15：00 D、9：30～11：30、13：00～15：00
190、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )。(答案:A)
A、1万手 B、5万手 C、1万张 D、5万张
191、证券登记实行( )。(答案:A)
A、证券登记申请人申报制 B、证券公司代理制 C、自动申报制 D、申请人自愿原则
192、证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:C)
A、1个月 B、2个月 C、4个月 D、6个月