时间:2012-01-21 21:08:25
121、在我国,以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。(答案:D)
A、上证A股 B、深证A股 C、基金 D、B股
122、采用( )的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。(答案:C)
A、认购证发行方式 B、与储蓄存款挂钩发行方式 C、市值配售发行方式 D、网下发行方式
123、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。(答案:B)
A、1年定期存款利率 B、金融同业活期存款利率 C、0 D、活期存款利率
124、( )国债上市曰起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。(答案:A)
A、2004年记账式(十期) B、2005年记账式(二期) C、2005年记账式(十期) D、2004年记账式(二期)
125、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过 ( )张的,应通过现场进行表决。(答案:C)
A、500万 B、800万 C、1亿 D、2亿
126、合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。(答案:C)
A、可直接 B、应由代理人 C、应由托管人 D、通过交易所
127、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。(答案:B)
A、50 B、100 C、200 D、500
128、我国《证券公司管理办法》规定,综合类证券公司设立分公司或证券营业部,具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。(答案:D)
A、50 B、30 C、15 D、10
129、证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料不包括( )。(答案:D)
A、申请报告 B、机构设立的有效批准文件 C、主要业务规章制度 D、证券业务负责人的简历
130、深圳证券交易所配股认购于( )开始,认购期为( )个工作日。(答案:C)
A、R日,10 B、R+1日,15 C、R+1日,10 D、R-1日,15
131、证券公司在进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。(答案:D)
A、资金数量 B、交易量 C、交易品种 D、时间和条件
132、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票2万股,那么,该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2%。计收,印花税、过户费按规定计收,不收委托手续费)。(答案:C)
A、15.07 B、15.08 C、15.09 D、15.15
133、以下开立证券账户的说法中正确的是( )。(答案:B)
A、一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户
B、一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户,在深圳证券交易所开立1个股票账户
C、一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户
D、一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户
134、《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营股票规模不得超过净资产的( )。(答案:B)
A、50% B、100% C、150% D、200%
135、证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后,应当按规定制作( )交付客户。(答案:B)
A、每日股票交割单 B、买卖成交报告单 C、每日资金清算单 D、买卖成交汇总表
136、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定。(答案:C)
A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月
137、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( &nbs