96、证券公司自营业务不具有(    )的特点。(答案:D)

A、选择交易价格的自主性     B、交易的风险性     C、选择交易品种的自主性     D、收益的稳定性

97、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取  的费用不包括(    )。(答案:D)

A、印花税       B、佣金     C、过户费       D、手续费

98、证券交易的(    )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。(答案:D)

A、公平     B、公正     C、安全     D、公开

99、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为(    )。(答案:D)

A、8000股       B、8300股       C、8330股       D、8333股

100、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过(    )批准。(答案:A)

A、证券交易所       B、中国证监会       C、理事会       D、会员管理部门

101、中国结算上海分公司在(    )进行T日交易的资金交收。(答案:C)

A、T+1 日 16：00        B、T+0 日 16：00        C、T+1日17：00     D、T+0 日 17：00

102、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周  (    )。(答案:A)

A、星期一、星期三、星期五       B、星期五       C、星期二、星期四       D、星期一至星期五

103、新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于(    )。(答案:B)

A、网上竞价方式     B、网上定价方式     C、网上竞价市值配售     D、网上定价市值配售

104、(    )可申请转让向证券公司租用的A股席位。(答案:A)

A、基金管理公司     B、保险公司     C、财务公司     D、资产管理公司

105、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起(    )个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。(答案:C)

A、5        B、8        C、10       D、15

106、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有(    )。(答案:B)

A、挪用客户交易结算资金                     B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

C、在批准的营业场所之外接受客户委托         D、降低证券交易收费标准

107、我国经纪类证券公司只能从事(    )。(答案:A)

A、经纪业务     B、自营业务     C、承销业务     D、发行业务

108、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是(    )。(答案:A)

A、买卖证券的差价       B、手续费、佣金收入     C、投机收入     D、投资收入

109、(    )是全国银行间债券市场的主管部门。(答案:A)

A、中国人民银行     B、中国银监会       C、财政部       D、中国国债登记结算公司

110、我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于(    )人。(答案:C)

A、50       B、30       C、15       D、10

111、下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是(    )。(答案:D)

A、股票     B、基金     C、无纸化国债       D、凭证式国债

112、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或(    )确定。(答案:B)

A、当日已成交的平均价       B、当日最高和最低成交价格之间       C、当日最高成交价 &

 ★ 证券从业资格历年真题 ★