时间:2011-12-21 21:27:01
168：证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括( )。
A经纪业务内部控制 √ B研究、咨询业务内部控制 √
C业务创新的内部控制 √ D公支机构内部控制 √
169：证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。 A健全性 √ B合理性 √
C制衡性 √ D独立性 √
170：新《公司法》规定( )。
A明确了关联交易的概念 √
B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益 √
C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任 √
D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权 √
171：《上市公司收购管理办法》对收购人进行了规范，主要是( )。
A对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款√
B除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度√
C对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司√
D明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面√
172：对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是( )。
A引导基金分散投资、降低风险 √ B避免基金操纵市场 √
C发挥基金引导市场的积极作用 √ D增加基金资产的收益水平
173：依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定允许的出资形式包括( )。
A货币 √ B实物 √ C非专利技术 √ D工业产权 √
174：犯欺诈发行股票、债券罪，判处( )。
A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 √
B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑
C并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金 √
D并处或者单处非法募集资金金额2万元以上20万元以下罚金
175：关于存托凭证论述不正确的是( )。
A存托凭证也称预托凭证 B存托凭证首先由J．P．摩根首创
C存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券 √
D存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证 √
176：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是( )。
A代理委托人从事证券投资 √ B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 √
C利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 √
D买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 √
177：下面可以作为普通股票股东出资方式的有( )。 A货币 √ B实物√ C知识产权√ D土地使用权 √
178：下列关于优先股票的阐述，错误的是( )。
A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
C优先股股东具备普通股股东具有的基本权利 √
D优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率
179：机构投资者主要有( )。 A政府机构√ B金融机构√ C各类基金√ D企业和事业法人√
180：证券登记结算采取( )的运营方式。 A中央集中、地方独立 B省级及以下集中 √ C全国集中统一 D地方独立
【解析】这是《证券法》规定的证券登记结算公司的结算原则。