时间:2011-12-15 18:03:25
C. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
33. 我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（ ）。
A. 首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）
B. 增发上市的股票
C. 暂停上市后恢复上市的股票
D. 证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形
34. 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（ ）等材料。
A. 本人身份证明原件及复印件
B. 本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件
C. 填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》
D. 专用于信用交易的银行卡
35. 证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：（ ）。
A. 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B. 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C. 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易
D. 在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报
36. 关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：（ ）。
A. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
B. 融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%
C. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%
D. 融券保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
37. 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：（ ）。
A. 最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B. 最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C.
上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D. 由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常
38. 我国证券登记结算公司应履行的职能包括（ ）等。
A. 结算账户的设立
B. 证券的存管和过户
C. 受发行人的委托派发证券权益
D. 国务院证券监督管理机构批准的其他业务
39. 证券市场流动性包含两方面的要求（ ）。
A. 成交速度
B. 成交价格
C. 波动性
D. 持续性
40. 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列（ ）纪律处分措施。
A. 在会员范围内通报批评
B. 在中国证监会指定媒体上公开谴责
C. 暂停或者限制交易
D. 取消交易权限或取消会员资格
（三）判断题（每题0.5分，共30分）
1. 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。
2. 证券公司内幕信息的知情人包括：证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。
3. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。
4. 证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。
5. 深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。
6. 在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。
7. 我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。
8. 融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。
9. 上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。
10. 现阶段我国规定，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。
11. 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。
12. 金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。
13. 证券投资者是买卖证券的客体。
14. 投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。
15. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。
16. 人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。
17. 登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收费。
18. 权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。
19.
资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
20. 所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。
21.
《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。
22. 法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。
23. 价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。
24. 在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
25. “假回购”业务是指双方交易时，并没育真实的、足额的证券用于抵押的行为。
26. 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。
27. 上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。
28. 单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供给或者需求而面向市场做出的公开报价。
29. 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的80%。
30. 证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
31. 清算是交收的基础和保证。
32. 我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。
33. 与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。
34. 在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。
35. 关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
36. 在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、赎回单位的