2012年下半年证券交易^91考试网纲 - 证券从业考试资讯

营销监管的基本要求。
　　熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施。
　　熟悉经纪业务监管的一般要求；熟悉经纪业务中的禁止行为；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
　　
　　第五章 经纪业务相关实务
　　掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
　　掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。
　　熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开