证券从业资格证基础总结(二)

时间:2012-09-30 00:01:55

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道德风险

净资本=净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-/+证监会认定的其

证券登记结算公司设立条件:A自有资金不少于2亿元 B必要的场所及设施 C主要管理及从业人员要有从业资格 D其它条件

证券市场监管手段:法律手段 经济手段 必要的行政手段

证券市场监管的意义:A保障投资者权益 B维护市场良好秩序 C发展和完善证券市场体系 D准


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