时间:2025-11-18 00:34:41
1、单项选择题 美国期货市场之法规有a．其它相关行政命令、法院判例b．期货交易实务法案c．商品交易法d．商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶由高至低应为（）
A.a b c d
B.b a c d
C.d b c a
D.c d b a
2、判断题 期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。（）
3、单项选择题 台湾期货交易所，法定最低实收资本额为新台币：（）
A.十亿
B.二十亿
C.三十亿
D.四十亿
4、单项选择题 有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）
A.期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律
B.期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书
C.期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立
D.以上皆是
5、单项选择题 期货商业务员异动之登记（）
A.向证期会办理
B.向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记
C.径向全国期货商公会联合会办理登记
D.以上皆非
6、单项选择题 期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起：（）
A.二日
B.三日
C.四日
D.五日公告并向主管机关申报
7、判断题 股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（）
8、多项选择题 期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。
A.规范化
B.程序化
C.授权分责、监督制约
D.帐务核对相符
9、单项选择题 依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？（）
A.为客户进行全权委托交易
B.当日冲销之比例过高
C.受托从事未经公告之国外期货交易种类
D.以上皆是
10、单项选择题 期货交易法之施行日期，经行政院核定为（）
A.八十六年一月一日
B.八十六年六月一日
C.八十六年九月一日
D.八十六年十二月一日
11、判断题 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（）
12、判断题 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。（）
13、单项选择题 公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？（）
A.20%～70%
B.30%～80%
C.40%～90%
D.以上皆非
14、单项选择题 证券商申请兼营期货业务，其资格（）
A.并无规定可办理兼营
B.最近三年内未有撤销分支机构设立许可
C.最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分
D.最近一年内未有撤销分支机构设立许可
15、判断题 为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。（）
16、单项选择题 有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？（）
A.国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之
B.国外期货交易保证金得以股票抵缴
C.国外期货交易保证金得以不动产抵缴
D.以上皆是
17、判断题 自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（）
18、单项选择题 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A.不超过50%
B.不超过20%
C.不超过80%
D.不超过60%
19、判断题 机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）
20、单项选择题 下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金？（）
A.对期货交易人作获利之保证
B.与期货交易人约定分享利益或共同承担损失
C.利用期货交易人账户或名义为自己从事交易
D.以上皆是
21、判断题 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（）
22、单项选择题 下列叙述，何者正确？（）
A.期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元
B.期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元
C.期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表
D.期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者，委任期货商应与自己之故意或过失，负同一责任
23、判断题 期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。（）
24、判断题 期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。（）
25、判断题 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。（）
26、单项选择题 期货结算机构单一股东持股比例的限制为？（）
A.5%
B.10%
C.15%
D.没有单一股东持股比例的限制
27、判断题 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。（）
28、判断题 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。（）
29、单项选择题 依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」可分为四种，其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者，系（）
A.场外冲销
B.擅为交易相对人
C.交叉交易
D.配合交易
30、判断题 公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。（）