时间:2025-11-17 23:44:12
1、单项选择题 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券等分散化组合投资。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投资咨询公司
D.证券公司
2、判断题 与直接投资股票或债券相似，证券投资基金也是一种直接投资工具。（）
3、多项选择题 契约型基金是依据（）之间所签署的基金合同设立。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金监管部门
D.基金份额持有人
4、判断题 封闭式基金由于份额固定，没有赎回压力，因而有利于基金长期业绩的提高。（）
5、判断题 "组合投资、分散风险"是基金的一大特色，一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行投资运作。（）
6、单项选择题 证券投资基金在美国被称为（）。
A.证券投资信托基金
B.共同基金
C.信托产品
D.单位信托基金
7、判断题 债券投资具有一定的期限，期满后可收回本息。（）
8、单项选择题 患者，男，54岁，中风半年余，现左半身活动不便，枯瘦，形赢自汗，手足肿胀，口舌歪斜，语言不利，面色白，气短乏力，心悸便溏。舌暗淡，苔白，脉细涩。其证型为（）
A.风痰瘀阻证
B.痰浊瘀闭证
C.肝肾亏虚证
D.气虚络瘀证
E.痰火瘀痹证
9、判断题 证券投资基金的专业化服务，可为社保基金、企业年金等各类养老金提供保值增值平台。（）
10、单项选择题 负责建立并保管基金份额持有人名册业务的是（）。
A.基金销售机构
B.基金监管机构
C.基金自律组织
D.基金注册登记机构
11、多项选择题 从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为（）。
A.基金的发行
B.基金的市场营销
C.基金的投资管理
D.基金的后台管理
12、判断题 基金管理人只是受托管理投资者资金，并不承担投资损失的风险。（）
13、多项选择题 下列选项中会在招募说明书中详细说明的有（）。
A.基金的投资目标与理念
B.基金投资范围与对象、投资策略与限制
C.基金的发售与买卖
D.基金费用与收益分配
14、单项选择题 2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是（）。
A.南方积极配置基金
B.华夏上证50ETF
C.汇丰晋信2016基金
D.国投瑞银瑞福基金
15、单项选择题 基金反映的是一种（）关系，是一种（）凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A.所有权关系，所有权
B.债权债务，债权
C.信托，受益
D.委托代理，代理
16、单项选择题 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金（）的特点。
A.组合投资、分散风险
B.利益共享、风险共担
C.严格监管、信息透明
D.独立托管、保障安全
17、单项选择题 2001年9月，我国第一只开放式基金（）的诞生。
A.基金开元
B.基金金泰
C.招商安泰
D.华安创新
18、单项选择题 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是（）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《开放式证券投资基金试点办法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
19、判断题 如果开放式基金的业绩表现好，就会吸引到新的投资，基金管理人的管理费收入也会随之增加。（）
20、多项选择题 证券投资基金的主要特点表现为（）。
A.集合理财、专业管理
B.组合投资、分散风险
C.利益共享、风险共担
D.独立托管、保障安全
21、判断题 与契约型基金的股东大会相比，公司型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。（）
22、多项选择题 以下关于契约型基金的表述正确的是（）。
A.具有法人资格
B.依据基金合同成立
C.依据基金合同营运基金
D.监督约束机制较为完善
23、多项选择题 证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在（）。
A.反映的经济关系不同
B.所筹资金的投向不同
C.投资收益与风险大小不同
D.投资人不同
24、单项选择题 在试点发展阶段，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（）。
A.审批制
B.核准制
C.申报制
D.准入制
25、判断题 在我国，封闭式基金的存续期限一般为10～15年。在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能被赎回。( )
26、单项选择题 与储蓄存款相比，基金投资的风险（）。
A.较大
B.较小
C.一样大
D.无法比较
27、多项选择题 在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（）。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.基金代销机构
28、单项选择题 与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。
A.高风险、高收益
B.低风险、低收益
C.风险相对适中、收益相对稳健
D.基本没有风险
29、判断题 1987年，中国新技术创业投资公司（中创公司）与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金，标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。（）
30、判断题 公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。（）