时间:2025-10-24 01:47:42
1、单项选择题 为进一步推动企业债券市场发展，扩大发行规模，经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，改革后的环节包括（）。
A.先核定规模、后核准发行
B.只核定规模
C.直接核准发行
D.B和C
2、判断题 持有人会议的会议记录、出席会议机构及人员的登记名册、授权委托书、法律意见书等会议文件、资料由召集人保管，并至少保管至对应债务融资工具到期后3年。（）
3、单项选择题 要通过交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易，要求公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（）倍。
A.1
B.1.5
C.2
D.2.5
4、多项选择题 证券公司借入次级债务应当符合（）条件。
A.借入资金有合理用途
B.次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入
C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
D.次级债务合同条款符合证券公司监管规定
5、多项选择题 召集人在持有人会议后将持有人会议相关材料送交易商协会备案，备案材料包括但不限于以下（）内容。
A.持有人会议公告
B.持有人会议议案
C.持有人会议记录
D.持有人会议决议公告
6、多项选择题 在下列（）情形中，证券公司可以提前偿还次级债务。
A.债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准
B.偿还全部或部分次级债务后，各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标，净资本数额不低于借入长期次级债务时的净资本数额
C.中国证监会认可的其他情形
D.中国证券业协会认可的其他情形
7、单项选择题 《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。
A.政策性银行
B.地方政府
C.商业银行
D.财政部
8、判断题 国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或不予核准的决定。（）
9、判断题 商业银行长期次级债务原则上应面向非银行机构发行。（）
10、判断题 受托机构依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，在新受托机构产生前，由中国银监会指定临时受托机构。（）
11、多项选择题 资产支持证券受托机构的信息披露应通过（）或中国人民银行规定的其他方式进行。
A.中国货币网
B.中国债券信息网
C.中国财经网
D.中国经济信息网
12、多项选择题 储蓄国债发行可采用（）方式发行。
A.包销
B.代销
C.公开招标
D.分销
13、多项选择题 关于证券公司定向发行债券持续信息披露的说法正确的有（）。
A.在债券存续期内，发行人应向持有债券的合格投资者及时披露对其作出投资决策有重大影响的信息
B.发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告
C.在债券存续期内，发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告
D.发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定
14、判断题 证券评级机构可以为他人提供融资或者担保。（）
15、多项选择题 关于保险公司募集的定期次级债折算比例的规定是（）。
A.剩余期限在一年以内的，折算比例为80%
B.剩余期限在一年以上（含一年）两年以内的，折算比例为60%
C.剩余期限在两年以上（含两年）三年以内的，折算比例为40%
D.剩余期限在三年以上（含三年）四年以内的，折算比例为0
16、单项选择题 发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括（）。
A.发行价格
B.发行人公司代码
C.发行数量
D.主承销商证券账户号码
17、多项选择题 以下对持有人会议具有表决权的是（）。
A.发行人
B.债务融资工具持有人
C.债务融资工具清偿义务承继方
D.债务融资工具持有人的代理人
18、判断题 地方政府债券应当在中国国债登记结算有限公司进行集中登记、托管，债券发行结束后应当及时在全国银行间债券市场交易。（）
19、单项选择题 证券公司债券的合格投资者要求注册资本在（）万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
20、判断题 进入银行间债券市场交易流通的公司债券，实际发行额不得少于人民币3亿元。（）
21、判断题 发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年6月30日前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。（）
22、多项选择题 企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是（）。
A.具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统
B.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%
C.财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
D.近1年无重大违法违规记录
23、判断题 企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券。（）
24、单项选择题 发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于（）。
A.4%
B.5%
C.6%
D.7%
25、判断题 资产支持证券不能通过信用增级方式提升信用等级。（）
26、多项选择题 公司债券出现（）时，由证券交易所终止该债券上市。
A.公司出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
B.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D.公司经营困难，被要求限制整改的
27、判断题 持有人会议由同期全体债务融资工具持有人组成，以维护债务融资工具持有人的共同利益，表达债务融资工具持有人的集体意志为目的。（）
28、多项选择题 证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同，合同应当约定（）事项。
A.清偿顺序在普通债务之后
B.次级债务的金额、期限、利率
C.次级债务本息的偿付安排
D.借入资金用途
29、判断题 证券公司短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。（）
30、判断题 证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息。（）