时间:2025-10-24 01:00:27
1、多项选择题 普通股股东的权利有（）。
A.公司重大决策参与权
B.公司资产收益权
C.剩余资产分配权
D.优先认股权
2、单项选择题 我国政府对WTO的承诺，证券业的过渡期为（）年。
A.1
B.2
C.3
D.5
3、判断题 记名股票遗失就意味着股东的资格和权利消失。（）
4、判断题 证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。（）
5、单项选择题 股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（）。
A.物权凭证
B.债权证券
C.综合权利证券
D.收益证券
6、单项选择题 银行本票是一种（）。
A.商品证券
B.资本证券
C.货币证券
D.凭证证券
7、多项选择题 （）是降低市场风险，防止人为操纵的有效机制。
A.集中交易制度
B.限仓制度
C.大户报告制度
D.对冲机制
8、单项选择题 ETF的发起人一般不是（）。
A、证券交易所
B、大型基金管理公司
C、证券公司
D、商业银行
9、单项选择题 在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）。
A.信用风险
B.市场风险
C.系统风险
D.基差风险
10、单项选择题 证券业协会是证券业的（）。
A、自律性组织，它的权利机构是理事会
B、自律性组织，它的权利机构是会员大会
C、行政性组织，它的权利机构是会员大会
D、行政性组织，它的权利机构是理事会
11、判断题 股票的市场价格受供求关系的直接影响。（）
12、单项选择题 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（）票。
A.1100
B.110
C.11000
D.11
13、单项选择题 下列说法正确的是（）。
A.中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
B.中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
C.中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升
D.中央银行放松银根会使股票价格上升
14、多项选择题 对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
A.信息公开披露制度
B.信息报送制度
C.董事会会议内容公开制度
D.年报审计监管制度
15、判断题 股票只有通过转让、出售才能变现。（）
16、单项选择题 上市公司的经营活动是在其应承担的（）的前提下进行的。
A、法律责任
B、社会责任
C、经济责任
D、道德责任
17、判断题 最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。（）
18、单项选择题 尿液分析时间从标本收集到完成检测应控制在（）
A.30分钟内
B.1小时内
C.1.5小时内
D.2小时内
E.2.5小时内
19、单项选择题 金融期货的价格体现功能是在期货市场通过（）形成期货价格来体现的.
A、拍卖竞价
B、集中竞价
C、交易所报价
D、分散竞价
20、多项选择题 关于代办股份转让系统的说明，正确的是（）。
A.代办股份转让系统又称"三板市场"
B.代办股份转让系统始建于2001年6月
C.证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务
D.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任
21、单项选择题 需要采取防溜的车辆，摘车时叙述正确的是（）。
A、先摘车，后采取防溜
B、先防溜，后摘车
C、没有规定
22、多项选择题 判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？（）
A.市场深度
B.报价紧密度
C.政策的稳定性
D.股票的价格弹性或者恢复能力
23、多项选择题 下列选项中，（）会影响期权价格。
A.协定价格与市场价格
B.权利期间
C.利率
D.基础资产价格的波动性
24、单项选择题 中国人民银行从（）年开始发行中央银行票据。
A.1997
B.1998
C.2000
D.2003
25、单项选择题 在金融期权交易中，若市场价格等于协定价格，则（）。
A、看涨期权为实值期权
B、看跌期权为虚值期权
C、看涨期权与看跌期权为平价期权
D、看涨期权为虚值期权
26、判断题 目前，上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（）
27、判断题 进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，三级存托凭证成为中国网络股进入QNSDAQ的主要形式。（）
28、判断题 会员大会是会员制证券交易所的决策机构。（）
29、单项选择题 ETF按照组织结构分类，可分为（）。
A、单位投资信托型和管理型投资公司型
B、指数型和包裹型
C、积极管理型和消极管理型
D、契约型和公司型
30、单项选择题 我国证券交易所均（）。
A、按会员制方式组成，系盈利性事业法人
B、按会员制方式组成，系非盈利性的法人
C、按公司制方式组成，系盈利性的企业法人
D、按公司制方式组成，系非盈利性的事业法人