时间:2025-10-23 23:22:07
1、单项选择题 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。
A．证券交寻所
B．中国人民银行
C．国务院
D．国务院证券监督管理机构
2、单项选择题 证券包销是指（）。
A．证券承销蒂：将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证葶全部自行购入的承锌方式
C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
3、单项选择题 （）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A．财产股息
B．负债股息
C.股票股息
D．建业股息
4、单项选择题 下面关于证券发行的说明错误的是（）。
A．按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题
B．私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
C．根据我国《证券法》的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D．上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行
5、单项选择题 根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。
A．累计询价
B．询价方式
C．上网竞价方式
D．协商定价方式
6、不定项选择 股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（）两类。
A．拉斯贝尔加权指数
B．简单算术股价指数
C．费雪理想式
D．加权股价指数
7、不定项选择 关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（）。
A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B．样本训整设置缓冲区，排名在240名之前的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
C．调整方案提前4周公布
D．每次调整的比例定为不超过10%
8、判断题 股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（）
9、不定项选择 恒生流通精选指数系列由（）组成。
A．恒生100
B．恒生50
C．恒生香港25
D．恒生中国内地25
10、单项选择题 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A．士15%
B．士20%
C．士30%
D．士40%
11、不定项选择 创业板市场的功能主要表现在（）。
A．为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
B．解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
C．在风险投资机制中的作用，即承担风险资本，的退出窗口作用
D．作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用
12、判断题 场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。（）
13、判断题 一般情况F，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。（）
14、判断题 深证100指数成分股的选取主要考察8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（）
15、单项选择题 NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。
A．优先股
B．普通股
C．投爹基金
D．国债
16、不定项选择 深圳证券交易所的运作系统包括（）。
A．集中竞价交易系统
B．大宗交易系统
C．固定收益证券综合电子平台
D．综合协议交易平台
17、不定项选择 债券的发行方式有（）。
A．定向发行
B．承购包销
C．招标发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
18、判断题 中小企业板块开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。（）
19、不定项选择 关于代办股份转让系统的说明，正确的是（）。
A．代办股份转让系统又称三板
B．代办股份转让系统始建于2001年6月
C．证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
D．代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任
20、判断题 恨据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对价参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（）
21、单项选择题 下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（）。
A．上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数
B．上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场具市场影响力的一批龙头企业的整体状况
C．上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D．上证成分股指数简称上证180指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数
22、判断题 随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（）
23、判断题 我国债券市场的债券品种有国债、金融债券企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的嘲债、金融债、企业债和资产证券化证券。（）
24、单项选择题 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．5
B．10
C．15
D．20
25、判断题 两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75%左右的市值和53%的成交金额，能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。（）
26、单项选择题 代办股份转让系统始建于（）。
A．2005年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
27、不定项选择 对上证企业债指数样本说法错误的是（）。
A．必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
B．必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
C．必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券
D．必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券
28、不定项选择 股份有限公司申请股票在深圳证券交易所业板市场上市，应当具备的条件有（）。
A．公司股本总额不少于3000万元
B．公开发行的股份达到公司股份总数的25%嘲上：公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的嘲例为10%以上
C．股票已公开发行
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
29、多项选择题 下列关于利率风险的表述中，正确的有（）。
A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B.利率与证券价格呈反方向变化
C.利率提高会导致公司融资成本提高
D.利率风险对不同证券的影响是不同的
30、多项选择题 根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（）。
A.提供证券交易的场所和设施
B.制定证券交易所的业务规则
C.决定每日开盘价
D.维持证券价格稳定