时间:2025-10-19 23:36:23
1、多项选择题 根据我国票据法律制度的规定，下列选项中，属于禁止背书转让的汇票的有（）。
A.被拒绝承兑的汇票
B.被拒绝付款的汇票
C.未记载付款日期的汇票
D.超过付款提示期限的汇票
2、多项选择题 根据我国票据法律制度的规定，下列选项中，属于汇票的绝对应记载事项的有（）。
A.付款人姓名
B.收款人姓名
C.出票日期
D.付款日期
3、多项选择题 关于保险合同的下列表述中，正确的有（）。
A．人身保险合同中投保人解除合同的，保险人应当自收到解除通知之日起30日内，按照合同约定退还保险单的现金价值
B．在合同有效期内，保险标的的危险显著增加的，被保险人应当按照合同约定及时通知保险人，保险人可以按照合同约定增加保险费或者解除合同
C．保险事故发生后，保险人未赔偿保险金之前，被保险人放弃对第三者请求赔偿的权利的，保险人部分承担赔偿保险金责任
D．保险人、被保险人为查明和确定保险事故的性质、原因和保险标的的损失程度所支付的必要的、合理的费用，由保险人承担
4、单项选择题 甲保险公司在与乙工厂订立保险合同时已经知道乙公司隐瞒投保设备存在隐患的情况，但仍然决定承保，在保险期限内，此设备发生了保险事故的，甲保险公司应当（）。
A．承担赔偿或者给付保险金的责任
B．拒绝进行赔付
C．终止保险合同
D．部分履行赔偿或者给付保险金的责任
5、判断题 上市公司应在会计年度前3个月、6个月、9个月和12个月结束后的1个月内编制季度报告。（）
6、判断题 上市公司的收购的投资者的目的是获得对上市公司的控制权。（）
7、单项选择题 根据我国金融法律制度的规定，有权依法采取查询、冻结和扣划个人储蓄存款措施的有（）。
A.人民检察院
B.人民法院
C.公安机关
D.工商行政管理部门
8、判断题 申请设立证券交易所，无需经中国证监会审核，直接由国务院批准即可。（）
9、判断题 被保证人名称是票据保证的相对记载事项，如果不记载这－内容，应当以出票人为被保证人。（）
10、多项选择题 甲向乙出具了一张100万元的银行承兑汇票，乙将该汇票背书转让给了丙，丙将该汇票背书转让给了丁。经查，丙为限制民事行为能力人。假设该汇票的形式要件合法，下列选项的表述中，不正确的有（）。
A.该票据有效
B.该票据无效
C.丙的签章有效
D.丙的签章无效
11、问答题
2010年8月8日，王某接受甲上市公司（以下称甲公司）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2010年9月8日，该审计报告公开；2010年9月10日，王某将持有的甲公司股票卖出。
甲公司的监事李某，持有甲公司股份10000股；2010年9月10日，一次性卖出3000股。
甲公司的财务负责人刘某，2010年2月1日离职；2010年9月10日，将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。
2010年3月1日，乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份，2010年9月10日，乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。
要求：
根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题：
（1）王某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
（2）李某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
（3）刘某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
（4）乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
12、多项选择题 下列关于票据抗辩的说法正确的有（）。
A．票据债务人可以以自己与出票人之间的抗辩事由对抗持票人
B．票据债务人不得以自己与持票人的前手之间的抗辩事由对抗持票人
C．善意的已支付对价的正当持票人可以向票据上的－切债务人请求付款
D．持票人取得的票据是无对价的，那么其享有的权利不得优于其前手
13、单项选择题 根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。
A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C．非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，但可以通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体进行宣传推介
D．封闭式基金合同期限届满的，由证券交易所暂停其上市交易
14、单项选择题 根据我国保险法律制度的规定，下列关于保险代理人的表述中，正确的是（）。
A.保险代理人是投保人的代理人
B.保险代理人必须与保险人签订委托代理合同
C.保险代理人只能是个人
D.保险代理人以自己的名义与投保人签订保险合同
15、多项选择题 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，下列处理方式正确的有（）。
A.尚未发行的，应当予以撤销，停止发行
B.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定
C.已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
D.已经发行尚未上市的，发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任
16、判断题 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。（）
17、多项选择题 根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（）。
A.发行对象不超过10名
B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
D.上市公司的现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
18、单项选择题 根据《证券法》的规定，出现下列情况，上市公司应当发布临时报告的是（）。
A.公司总会计师发生变动
B.公司经理发生变动
C.公司增资的决定
D.公司共4个监事，其中1个监事发生变动
19、单项选择题 下列属于《外汇管理条例》适用范围的是（）。
A．外国驻华外交领事机构境外外汇收支
B．境外机构在中国境内的外汇经营活动
C．国际组织驻华代表机构
D．外国驻华外交人员
20、单项选择题 根据《外汇管理条例》的规定，违反规定以外币在境内计价结算的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，可以处（）的罚款。
A.违法金额20％以下
B.违法金额30％以下
C.违法金额20％以上等值以下
D.违法金额30％以上等值以下
21、判断题 违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，应先缴纳罚款。（）
22、多项选择题 关于金融机构外汇业务管理制度，表述错误的有（）。
A．金融机构经营结售汇业务，须经外汇管理机关批准；终止经营结售汇业务，无需经批准
B．金融机构经营除结售汇业务以外的其他业务，仅须经金融业监督管理机构批准
C．外汇管理机关对金融机构外汇业务实行综合头寸管理，具体办法由国务院财政部制定
D．金融机构的资本金、利润以及因本外币资产不匹配需要进行人民币与外币间转换的，应当经外汇管理机关批准
23、判断题 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每－会计年度结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。（）
24、单项选择题 A公司向B公司签发并交付－张票据，B公司又向C公司背书转让了该票据，后C公司再次向D公司转让了该票据。经银行审核，A公司的签章不符合规定。对此，下列说法正确的是（）。
A．该票据无效
B．B公司的签章无效，但不影响其他真实签章的效力
C．B公司的签章无效，但不影响A公司签章的效力
D．因C公司的签章有效，尽管B公司的签章不符合规定，但其背书仍然有效
25、问答题
某日，A签发－张商业汇票给收款人B，汇票记载的金额为人民币8万元，B依法承兑后将该汇票背书转让给C，C获得该汇票的第2天，因车祸而死亡，该汇票由其唯－的继承人D获得。D又将该汇票背书转让给E，并依法提供了继承该票据的有效证明，E获得该汇票之后，将汇票金额改为人民币18万元，并背书转让给F，F又将该汇票背书转让给G。G在法定期限内向付款人请求付款，付款人在审查该汇票后拒绝付款，理由是：(1)该汇票背书不连续。因为，C受让该汇票时，是该转让行为的被背书人，而在下－次背书转让中，背书人不是C，而是D。(2)该汇票金额已被变造。随即，付款人做成退票理由书，即为退票。
要求：根据上述事实及有关规定，请回答下列问题。
(1)付款人可否以背书不连续作为拒绝付款的理由?并说明理由。
(2)G可以向本例中的哪些当事人行使追索权?
(3)对此因变造而退票的行为，如何界定当事人应承担的民事责任?
26、单项选择题 股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不得低于人民币（）元。
A.3000万
B.5000万
C.6000万
D.1亿
27、判断题 对于保险凭证未列明的内容，以相应的保险单的记载为准，当保险凭证记载的内容与相应的保险单列明的内容相抵触时，以保险单的记载为准。（）
28、多项选择题 根据我国商业银行法律制度的规定，某商业银行的下列行为中，需要经过国务院银行业监督管理委员会批准的有（）。
A.增加注册资本1000万元
B.将下属某支行自海淀区移至朝阳区
C.与另外一家银行合并
D.变更持有股份总额10%的股东甲公司
29、单项选择题 收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后．即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为（）。
A．不得少于15日，并不得超过30日
B．不得少于15日，并不得超过60日
C．不得少于30日，并不得超过60日
D．不得少于30日，并不得超过90日
30、问答题
2000年5月1日，甲有限责任公司（以下简称甲公司）成立，2010年甲公司拟公开发行债券。经内部审批程序后，向有关机构报送发行公司债券并上市的方案要点如下：
（1）截至2009年12月31日，甲公司注册资本为人民币5000万元，净资产为人民币8000万元。2007年度至2009年度的可分配利润分别为500万元、300万元、400万元。
（2）甲公司从未发行过公司债券，现拟发行公司债券3000万元，年利率为5%，期限为3年；筹集资金2000万元用于生产性支出，其余部分用于非生产性支出。
要求：
根据上述内容和相关法律规定，回答下列问题：
（1）甲公司的净资产是否符合公开发行公司债券的条件？并说明理由。
（2）甲公司的可分配利润是否符合公开发行公司债券的条件？并说明理由。
（3）甲公司公开发行公司债券的数额是否符合公开发行公司债券的规定？并说明理由。
（4）甲公司拟公开发行公司债券的期限是否符合公司债券上市交易的规定？并说明理由。
（5）甲公司筹集资金的用途是否符合规定？并说明理由。