时间:2025-10-19 22:33:47
1、判断题 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（）
2、判断题 证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。（）
3、多项选择题 下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。
A.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
B.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
C.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%
D.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%
4、单项选择题 自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
A.6个月，次日
B.3个月，次日
C.6个月，当日
D.3个月，当日
5、判断题 深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。（）
6、判断题 经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）
7、单项选择题 集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A.1
B.2
C.3
D.4
8、多项选择题 证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（）从业经历的人员不少于5人。
A.证券自营
B.证券经纪
C.资产管理
D.证券投资基金管理
9、单项选择题 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。
A.2
B.3
C.5
D.10
10、多项选择题 客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。
A.现金
B.债券
C.资产支持证券
D.房产
11、单项选择题 （）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A.法律风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险
12、单项选择题 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.3
B.5
C.15
D.30
13、判断题 证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（）
14、单项选择题 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。
A.3
B.5
C.10
D.15
15、单项选择题 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。
A.3
B.5
C.10
D.15
16、判断题 资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（）
17、单项选择题 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A.1个
B.2个
C.3个
D.10个
18、判断题 证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资（）范围和投资限制等要求。
19、多项选择题 证券公司办理（）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.专项资产管理业务
D.特定资产管理业务
20、单项选择题 证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
21、多项选择题 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。
A.财产与收入状况
B.风险承受能力
C.投资偏好
D.性格脾气
22、多项选择题 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
A.证券账户
B.资金账户
C.托管账户
D.资产账户
23、判断题 集合资产管理计划运作期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。（）
24、判断题 集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（）
25、多项选择题 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。
A.客户
B.证券公司
C.资产托管机构
D.证券监督机构
26、多项选择题 集合资产管理计划说明书应该清晰说明（）。
A.投资理念与投资策略
B.投资决策依据、投资程序与风险控制
C.投资规模与投资方
D.投资限制
27、单项选择题 集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.托管银行
B.证券公司
C.推广机构
D.结算托管部门
28、多项选择题 证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。
A.应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
B.该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金
C.应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
D.投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减
29、单项选择题 客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。
A.证券公司
B.证券托管机构
C.客户
D.证券登记结算机构
30、判断题 证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（）