时间:2025-10-07 01:48:27
1、判断题 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。（）
2、单项选择题 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。
A.交易保证金
B.结算准备金
C.结算担保金
D.交易准备金
3、单项选择题 期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。
A.变更业务范围
B.变更注册资本
C.设立境内分支机构
D.变更公司形式
4、多项选择题 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。
A.吊销期货业务许可证
B.责令停业整顿
C.没收违法所得
D.罚款
5、单项选择题 实行（）结算制度的期货交易所，应当建立、健全结算担保金制度
A.汇兑
B.会员分级
C.委托收款
D.托收承付
6、单项选择题 从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。
A.公开、公平、公正
B.公开、公平、诚实守信
C.公平、公正、诚实守信
D.公开、公平、公正和诚实信用
7、单项选择题 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其（）。
A.缴纳罚款
B.停业整顿
C.禁止转让、转移财产
D.转让所持期货公司的股权
8、判断题 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，与客户签订书面合同之前须事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认。（）
9、多项选择题 下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有（）。
A.中国证监会的工作人员
B.期货交易所中接触了内幕信息的清洁工
C.期货交易所的高级管理人员
D.期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
10、单项选择题
连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。
在该案例中，吴某违犯了哪条规定？（）
A.《期货交易管理条例》第七十二条
B.《期货交易管理条例》第八十二条
C.《期货交易管理条例》第七十三条
D.《期货交易管理条例》第八十三条
11、判断题 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（）
12、单项选择题 期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
A.5万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.10万元以上50万元以下
13、多项选择题 下列属于期货业协会履行职责的是（）。
A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
14、判断题 实行会员分级结算制度的期货交易所，对其会员进行结算，收取和追收保证金。（）
15、多项选择题 下列（）主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A.期货交易所
B.期货投资者
C.期货公司
D.非期货公司结算会员
16、判断题 期权合约，是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。（）
17、多项选择题 下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是（）。
A.某菜贩
B.某农民
C.某上市公司
D.某国有企业
18、判断题 有价证券充抵期货保证金的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。（）
19、单项选择题
连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。
在该案例中，对张某应承担的法律责任是什么？（）
A.处10万元以上50万元以下的罚款
B.处8万元以上10万元以下的罚款
C.处8万元以上30万元以下的罚款
D.处10万元以上30万元以下的罚款
20、多项选择题 国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（）。
A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
C.监督检查期货交易的信息公开情况
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
21、多项选择题 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取有关措施，下面表述不准确的是（）。
A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
B.进入涉嫌违法者的居住房屋进行搜查
C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和股票账户
D.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过30个交易日；案情复杂的，可以延长至60个交易日
22、判断题 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。（）
23、多项选择题 任何单位或者个人有下列（）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
A.非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构
B.擅自从事期货业务
C.组织变相期货交易活动
D.以上都不是
24、单项选择题 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，（）。
A.免于处罚
B.从重处罚
C.直接开除
D.从轻处罚
25、单项选择题 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所（）。
A.客户
B.会员
C.员工
D.股东
26、单项选择题 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
27、单项选择题
某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。
在该案例中该期货公司应受到（）惩罚。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
28、多项选择题 根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是（）。
A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人
B.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织
C.境外大型期货公司
D.中华人民共和国公民
29、多项选择题 下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是（）。
A.提供交易的资金、场所、设施和服务
B.组织并监督交易、结算和交割
C.保证会员盈利
D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
30、判断题 在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。（）