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1、问答题 什么是保证金卖出交易？
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本题答案：保证金卖出交易（也称卖空交易）也是垫头交易的一种形式，
本题解析：试题答案保证金卖出交易（也称卖空交易）也是垫头交易的一种形式，它是指投资者向经纪人借股票出卖，然后再买回该种股票归还经纪人的交易活动。
保证金卖出交易的买主也可以用较少的现款获取较多的收益，同时也要承担股价上涨的风险。他获取收益的方法是用保证金向经纪人借入一定数量的股票，按较高的价格出手，然后等行情变化，再按较低价格买回来，归还经纪人，其中的差价就是他的收益。如果股票出售后不是下跌而是上涨，那么买主就要遭受损失。因此，一般来说只有在股票行情走势看跌时，投资者才愿意做保证金卖出交易。
2、名词解释 牛皮市
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本题答案：指在所考察交易日里，证券价格上升。下降的幅度很小，价格
本题解析：试题答案指在所考察交易日里，证券价格上升。下降的幅度很小，价格变化不大，市价像被钉住了似的，如牛皮之坚韧。在牛皮市上往往成交量也很小，牛皮市是一种买卖双方在力量均衡时的价格行市表现。
3、问答题 什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
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本题答案：清算交割，是指股票买卖双方在证券交易所买卖股票成交后，
本题解析：试题答案清算交割，是指股票买卖双方在证券交易所买卖股票成交后，通过证券交易所将证券商之间买入、卖出股票的数量和价格分别予以轧抵，其应收、应付股票和应收、应付差额在事先约定的时间内进行收付了解的行为。
股票的清算，是证券商在证券交易所买卖股票成交后，即对应收或应付的股票数量和价款分别同证券交易所进行轧抵差额的计算过程，一般在成交后立即进行。股票的交割则是证券商在事先约定的时间内按清算交割单上应收、应付差额数集中同证券交易所办理转帐与交接的了解行为。交割一般在交割日进行。通过清算交割，于是股票交易才最终完成。
上海证券交易所的清算交割是同意将证券交易所视为中介人来进行。对于证券交易所来说，在价款和股票清算交割时，想股票卖出方付款收券，向股票买入方收款付券。
在每一营业日闭市时，证券交易所清算部依据“场内成交单”所记载的各证券商买卖的各种股票的数量、成交价格，计算出各证券商应收、应付价款相抵后的差额，以及各种证券应收、应付数量相抵后的差数，编制出当日“清算交割汇总表”和各证券商的“清算交割表”，送交各证券商清算交割人员。经核对无误后，编制出各公司当日的“交割清单”。按照“净额清算”的方法，各证券商统一对证券交易所进行股票和价款的清算，因此每一个清算期（即每一开市日）中，无论交易量多大，每个证券商原则上在交割日同证券交易所清算部仅需划转一笔应收或给付款；同样道理，每种股票也只需分别划转一笔库存股票帐目。在交割日规定的时间，各证券商按“清算交割表”上所示的应收或应付差额以及各种股票的应收或应付数量，集中在股票交易所清算部足额办理价款与股票的交割。价款的交割由各证券商同清算部在人民银行营业部的往来帐户上集中办理转帐手续。股票的交割由证券交易所清算部分别通过库存股票帐目划转来完成。
4、名词解释 开低盘
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本题答案：是指开盘价比前一天收盘价低出许多。
本题解析：试题答案是指开盘价比前一天收盘价低出许多。
5、名词解释 时间优先
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本题答案：时间优先是指同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑
本题解析：试题答案时间优先是指同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价时按计算机主机接受的时间顺序排列；书面申报竞价时，按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。
6、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
7、名词解释 证券存管
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本题答案：证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构
本题解析：试题答案证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权变更、分红派息以及股票账户查询挂失等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
8、名词解释 抽签偿还
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本题答案：抽签偿还是指在期满前偿还一部分债券时，通过抽签方式决定
本题解析：试题答案抽签偿还是指在期满前偿还一部分债券时，通过抽签方式决定应偿还债券的号码。它可以分为一次性抽签和分次抽签两种。
9、名词解释 保荐人制度
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本题答案：新股发行的“保荐人制度”指由保荐人（券商）负责发行人的上市推
本题解析：试题答案新股发行的“保荐人制度”指由保荐人（券商）负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件与上市文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，但也不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任。保荐制度最引人注目的规定就是明确了保荐机构和保荐代表人责任并建立责任追究机制，建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度，明确保荐期限，确立保荐责任，引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。
10、名词解释 下影线
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本题答案：在K线图中，从实体向下延伸的细线叫下影线。在阳线中，它
本题解析：试题答案在K线图中，从实体向下延伸的细线叫下影线。在阳线中，它是当日开盘价与最低价之差；在阴线中，它是当日收盘价与最低价之差。带有下影线的Ｋ线形态，可分为带下影线的阳线、带下影线的阴线和十字星。要更为精确的判断多空双方力量，还要根据不同的形态做出判断。
11、名词解释 代理席位
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本题答案：代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托，为投资者代理证券
本题解析：试题答案代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。
12、名词解释 包括附加股
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本题答案：可享有公司分发的附加股。
本题解析：试题答案可享有公司分发的附加股。
13、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
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本题答案：错
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
14、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值
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本题答案：B
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
15、名词解释 新综指
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本题答案：新上证综指选择已完成股改的沪市上市公司组成样本，以反映
本题解析：试题答案新上证综指选择已完成股改的沪市上市公司组成样本，以反映该批股票的市场走势，为投资者提供新的投资标尺。新上证综指发布以2005年12月30日为基日，以该日所有样本股票的市价总值为基期，基点为1000点。新上证综指简称“新综指”；指数代码为000017。
16、名词解释 债券持有期收益率
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本题答案：债券持有期收益率是指买入债券后持有一段时间，又在债券到
本题解析：试题答案债券持有期收益率是指买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益，包括持有债券期间的利息收入和买卖价差（资本损益）与买入债券的实际价格之比率。
17、名词解释 速动比率
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本题答案：速动比率也称为酸性测试比率，是从流动资产中扣除存货部分
本题解析：试题答案速动比率也称为酸性测试比率，是从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债的比值。速动比率的计算公式为：速动比率=（流动资产-存货）/流动负债，用来评价流动资产总体变现能力。
18、名词解释 法定资本
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本题答案：例如一家公司的法定资本是2000万元，但开业时只需10
本题解析：试题答案例如一家公司的法定资本是2000万元，但开业时只需1000万元便足够，持股人缴足1000万元便是缴足资本。
19、名词解释 存托凭证
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本题答案：存托凭证（DR：DepositaryReceipt）是
本题解析：试题答案存托凭证（DR：DepositaryReceipt）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。
20、问答题 何谓利多、利空？
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本题答案：利多：指股市上流传许多有利于股票投资的消息，导致股价上
本题解析：试题答案利多：指股市上流传许多有利于股票投资的消息，导致股价上升，从而使持有股票的投资人获利不断增多的一种现象。
利空：指股市上流传许多不利于股票投资的消息，导致股价下跌，从而使持有股票的投资人损失不断加大的一种现象。
21、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
22、名词解释 内幕人员
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本题答案：内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发
本题解析：试题答案内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。
23、名词解释 遗忘股
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本题答案：被遗漏变换股东姓名的股票。
本题解析：试题答案被遗漏变换股东姓名的股票。
24、名词解释 多翻空
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本题答案：原本看好行情的多头，看法改变，不但卖出手中的股票，还借
本题解析：试题答案原本看好行情的多头，看法改变，不但卖出手中的股票，还借股票卖出，这种行为称为翻空或多翻空。
25、名词解释 反转
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本题答案：指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情
本题解析：试题答案指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情。从大势来讲，就是由牛市转变为熊市，或是由熊市转变为牛市。从个股来讲，从下跌趋势转向上升趋势，投资者应积极参与，股票的形态看好；从上升趋势转为下跌趋势，投资者应尽快出局或远离该股票。
26、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
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本题答案：停板：指证券交易所内当天证券市场价格上涨或下跌到依法规
本题解析：试题答案停板：指证券交易所内当天证券市场价格上涨或下跌到依法规定的限定时，不能再涨跌的行市。
涨停板：指当天市场价格上涨到最高限度的行市。其市价又称为涨停板价。
跌停板：指当天市场价格下跌到最低限度的行市。其市价又称为跌停板价。
27、问答题 何谓证券套利？
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本题答案：指证券商或投资人利用两个证券市场某种证券的市场价格差，
本题解析：试题答案指证券商或投资人利用两个证券市场某种证券的市场价格差，从一个证券市场买进证券，同时在另一个证券市场转手以较高价格卖出；或者利用同一种证券现货价格和期货价格的差价买入本月份某种证券，同时卖出下月份同一种证券，从中获取差价收益或达到保值目的的投资行为。
28、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
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本题答案：对
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。
29、名词解释 随时偿还
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本题答案：随时偿还是指债券宽限期限过后，发行人可以自由决定偿还时
本题解析：试题答案随时偿还是指债券宽限期限过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。
30、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握普通股票股东的权利和义务。
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