时间:2025-10-02 01:46:37
1、单项选择题 上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制完成并披露。
A.1
B.2
C.3
D.4
2、判断题 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（）
3、单项选择题 申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。
A.1
B.2
C.3
D.4
4、多项选择题 我国《刑法》规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事（）行为，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的
B.一向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
C.为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的
D.无正当理由放弃债权、承担债务的
5、判断题 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时，应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（）
6、单项选择题 金额在（）万元以上的单笔现金支付是大额交易。
A.5
B.10
C.15
D.20
7、判断题 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（）
8、判断题 对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（）
9、判断题 保护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（）
10、多项选择题 内幕信息中的重大事件包括（）。
A.公司经营方针和经营范围的重大变化
B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
C.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
11、单项选择题 对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A.证监会
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
12、判断题 董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应及（）时披露决议情况。
13、多项选择题 下面选项中，属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（）。
A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C.是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
14、单项选择题 证券市场的法律、法规分为（）个层次。
A.2
B.3
C.4
D.5
15、判断题 网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定，并予以披露。（）
16、判断题 按照《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构实行行业自律管理。（）
17、多项选择题 证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。
A.经营证券经纪业务已满3年
B.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
18、多项选择题 下列说法符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定有（）。
A.申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书（申报稿）
B.发行人及与本次发行有关的当事人可以用广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传
C.发行人可在公司网站刊登招股说明书（申报稿），所披露的内容应当一致
D.预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。
19、单项选择题 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。
A.2
B.3
C.4
D.5
20、单项选择题 （）是反洗钱的行政主管。
A.中国人民银行
B.国务院
C.银监会
D.证监会
21、判断题 中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券（）业协会。
22、判断题 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。（）
23、多项选择题 下列各项属内幕信息的有（）。
A.公司分配股利或者增资计划
B.公司债务担保的重大变更
C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％
24、单项选择题 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下
25、多项选择题 依据《证券法》，对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为（）。
A.对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人处3～7年的有期徒刑或者拘役
D.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
26、单项选择题 （）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
A.依法监管原则
B.保护投资者利益原则
C."三公"原则
D.监督与自律相结合的原则
27、判断题 金融机构可以为客户开立匿名账户。（）
28、多项选择题 符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（）。
A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
29、多项选择题 上市公司信息披露应遵循的原则有（）。
A.全面原则
B.真实原则
C.准确原则
D.完整原则
30、多项选择题 中国证券业协会的自律管理职能包括（）。
A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B.对会员单位的自律管理
C.对从业人员的自律管理
D.对代办股份转让系统的自律管理