证券市场基础知识：股票试题预测（题库版）

时间:2025-09-25 04:00:46

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1、名词解释  多头套期保值 


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2、名词解释  等级股票


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3、问答题  何谓实多、实空？


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4、名词解释  核准制


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5、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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6、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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7、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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8、名词解释  价格优先


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9、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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10、名词解释  成交价


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11、名词解释  非交易过户 


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12、问答题  何谓炒股？


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13、名词解释  开盘价


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14、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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15、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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16、名词解释  上证综合指数


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17、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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18、名词解释  最后喊进价


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19、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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20、名词解释  新股上网定价发行


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21、名词解释  市价委托


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22、名词解释  上证红利指数


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23、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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24、名词解释  部分偿还


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25、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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26、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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27、名词解释  私募债券


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28、名词解释  证券承销商


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29、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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30、问答题  何谓除权？


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31、名词解释  关卡


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32、名词解释  整数委托


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33、名词解释  标准券折算率


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34、名词解释  空头套期保值


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35、名词解释  横盘


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36、名词解释  抢帽子


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37、名词解释  配股


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38、名词解释  债券信用评级


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39、名词解释  升高盘


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40、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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41、名词解释  价位


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42、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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43、问答题  什么是保证金卖出交易？


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44、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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45、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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46、名词解释  托管券商制度


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47、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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48、名词解释  当面委托 


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49、名词解释  非上市证券 


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50、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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51、名词解释  到期偿还 


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52、名词解释  次级市场 


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53、名词解释  证券服务机构


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54、名词解释  金融机构证券


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55、名词解释  作手


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56、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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57、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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58、名词解释  不包括红股


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59、名词解释  二级销售


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60、名词解释  反弹 


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61、名词解释  债券偿还性


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62、名词解释  多头套期保值


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63、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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64、问答题  何谓断头、吊空？


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65、名词解释  全额偿还


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66、名词解释  长空


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67、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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68、名词解释  遗忘股


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69、名词解释  现金股息


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70、名词解释  代理买卖证券业务


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71、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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72、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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73、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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74、名词解释  连续竞价


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75、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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76、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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77、名词解释  外资股


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78、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值


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79、名词解释  金融期货的风险转移功能


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80、名词解释  第三方存管 


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81、名词解释  参与公司债 


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82、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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83、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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84、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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85、名词解释  单利债券 


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86、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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87、名词解释  外商投资股份有限公司


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88、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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89、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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90、问答题  何谓哄抬？


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91、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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92、问答题  何谓回档、反弹？


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93、名词解释  以券融资


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94、名词解释  发起设立 


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95、问答题  何谓成交单位？


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96、名词解释  证券交易原则


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97、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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98、名词解释  除权 


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99、名词解释  道琼斯股价指数 


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100、名词解释  分红派息


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101、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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102、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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103、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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104、名词解释  以资融券


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105、名词解释  多头、多头市场


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106、名词解释  证券经纪商


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107、问答题  何谓惯压？


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108、名词解释  可进行按金交易股


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109、名词解释  价格发现功能


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110、问答题  何谓坐轿、抬轿？


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111、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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112、名词解释  梧桐树协定


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113、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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114、名词解释  存托凭证 


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115、问答题  什么是期权交易？


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116、名词解释  账面值（BookValue）：


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117、问答题  何谓固盘？


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118、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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119、名词解释  回购交易单位


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120、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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121、名词解释  空翻多


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122、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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123、名词解释  委托手续费


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124、名词解释  电话自动委托 


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125、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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126、名词解释  中央结算


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127、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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128、名词解释  上证180指数


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129、名词解释  上市辅导


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130、名词解释  抽签偿还 


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131、名词解释  不包括一切权益


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132、名词解释  黑盘


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133、名词解释  短线客与“鹿”


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134、名词解释  贴水


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135、名词解释  境外上市外资股


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136、名词解释  量价背离


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137、名词解释  短空


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138、名词解释  不定比率投资法


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139、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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140、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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141、名词解释  QFII


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142、名词解释  经纪人佣金


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143、名词解释  债券到期收益率


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144、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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145、名词解释  账户挂失转户


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146、名词解释  例行日交收


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147、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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148、名词解释  多翻空


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149、问答题  何谓红利股票？


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150、名词解释  当日有效


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151、名词解释  企业风险


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152、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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153、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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154、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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155、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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156、名词解释  普通股


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157、名词解释  证券承销


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158、名词解释  记账式债券


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159、名词解释  短期国债


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160、名词解释  上市


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161、名词解释  投资风险 


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162、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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163、名词解释  传真委托、函电委托


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164、名词解释  每股净资产


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165、名词解释  委托买卖


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166、名词解释  无约束指令


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167、名词解释  法人结算


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168、名词解释  期权


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169、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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170、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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171、名词解释  整数股


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172、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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173、判断题  股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）


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174、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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175、名词解释  ST股票


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176、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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177、问答题  何谓买空、卖空？


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178、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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179、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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180、名词解释  会员制交易所


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181、名词解释  上影线


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182、名词解释  债券收益性


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183、名词解释  A股 


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184、名词解释  分红派息 


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185、名词解释  备兑凭证 


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186、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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187、名词解释  证券发行市场


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188、名词解释  钱货两清原则


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189、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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190、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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191、名词解释  证券的期限性


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192、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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193、名词解释  转托管


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194、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值


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195、名词解释  到期偿还


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196、名词解释  变动收益证券 


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197、名词解释  收购、出售资产


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198、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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199、名词解释  整理行情


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200、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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201、问答题  何谓红盘？


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202、名词解释  小非


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203、名词解释  牛皮市


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204、名词解释  牛市


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205、名词解释  抛售


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206、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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207、问答题  何谓关卡？


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208、名词解释  证券回购交易


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209、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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210、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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211、名词解释  买入注销


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212、名词解释  证券市场监管


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213、名词解释  基金资产估值


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214、问答题  何谓证券套利？


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215、判断题  发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）


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216、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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217、名词解释  循环购买


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218、问答题  何谓开盘、开盘价？


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219、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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220、名词解释  证券市场主体


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221、名词解释  网上交易


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222、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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223、名词解释  时间优先


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224、名词解释  催促行情


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225、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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226、名词解释  一字型


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227、名词解释  年度报告


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228、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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229、名词解释  阻力线


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230、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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231、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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232、名词解释  货币期权


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233、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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234、名词解释  随时偿还


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235、名词解释  票面价值


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236、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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237、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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238、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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239、名词解释  指定交易


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240、名词解释  成长型基金 


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241、名词解释  包括股息


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242、名词解释  最高价


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243、名词解释  契约型基金


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244、问答题  何谓洗盘？


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245、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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246、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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247、名词解释  不记名股票


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248、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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249、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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250、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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251、名词解释  掼压


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252、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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253、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）


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254、问答题  什么是股票交易？


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255、问答题  何谓收盘、收盘价？


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256、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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257、判断题  内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）


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258、名词解释  实多


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259、名词解释  货币基金


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260、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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261、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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262、名词解释  成交价 


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263、名词解释  电话委托


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264、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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265、名词解释  盈亏临界点


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266、名词解释  融机构预借


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267、名词解释  收股息及红股


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268、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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269、问答题  何谓散户？


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270、名词解释  信托股


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271、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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272、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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273、名词解释  戥仓


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274、问答题  什么是垫头交易？


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275、问答题  何谓全额交割？


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276、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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277、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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278、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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279、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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280、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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281、单项选择题  股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利


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282、名词解释  八分之一点规则


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283、名词解释  代理席位 


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284、名词解释  反转


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285、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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286、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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287、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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288、名词解释  股本


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289、名词解释  投资基金


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290、名词解释  市值


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291、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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292、名词解释  中国证券监督管理委员会


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293、名词解释  行情牌


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294、问答题  何谓多头、空头？


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295、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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296、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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297、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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298、名词解释  可转换证券的转换价值


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299、名词解释  支撑线


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300、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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