时间:2025-09-13 23:39:50
1、单项选择题 我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。
A.混业经营、集中管理
B.混业经营、分业管理
C.分业经营、分业管理
D.分业经营、统一管理
2、单项选择题 基金单位资产净值是指（）。
A、某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值
B、某一时期某一投资基金单位的实际价格
C、某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
D、某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格
3、单项选择题 决定股票价格高低的基本因素是（）。
A、政治因素
B、投机因素
C、公司经营状况
D、宏观经济因素
4、单项选择题 在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（）。
A.期权价格越低
B.期权价格越高
C.期权价格波动越厉害
D.期权价格越稳定
5、单项选择题 证券市场的存在和发展高度信赖各参与主体的诚信程度，（）是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。
A、遵纪守法
B、诚实守信
C、三公原则
D、依法经营
6、判断题 远期利率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（）
7、单项选择题 ETF组合中所持有的基础证券构成情况的信息披露一般是（）。
A、每个交易日进行
B、每周进行
C、每月进行
D、每季度进行
8、判断题 收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。（）
9、单项选择题 道琼斯股价平均数采用修正平均法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。
A.9%
B.10%
C.12%
D.15%
10、单项选择题 汇率风险中最常见且最重要的风险是（）。
A.商业性汇率风险
B.债权债务风险
C.储备风险
D.贸易性汇率风险
11、单项选择题 凭证式债券是（）。
A.具有标准格式实物券面的债券
B.债权人认购债券的收款凭证
C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
12、单项选择题 股票、公司债券及商业票据都属于（）。
A.公司证券
B.金融证券
C.政府证券
D.上市证券
13、单项选择题 以下（）不是我国目前的债券发行方式。
A、行政摊派
B、定向发行
C、承购包销
D、招标发行
14、多项选择题 我国主要的基金指数包括（）。
A.中证基金指数系列
B.上证基金指数
C.SAC行业指数
D.中证全债指数
15、单项选择题 在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）。
A.信用风险
B.市场风险
C.系统风险
D.基差风险
16、单项选择题 证券交易所应当建立（）并根据证券法规的规定或者政监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。
A、交易规则
B、市场准入制度
C、信息披露制度
D、清算交割制度
17、单项选择题 下列关于债券发行主体的论述，不正确的是（）。
A.公司债券的发行主体是股份公司
B.凭证式债券的发行主体是非股份制企业
C.政府债券的发行主体是政府
D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
18、判断题 股票只有通过转让、出售才能变现。（）
19、单项选择题 在金融期货交易合约中，没有用标准化条款加以规定的内容是（）。
A、交易的标的物
B、合约规模
C、标价方法
D、价格水平
20、多项选择题 ADR业务中涉及的关键机构包括（）。
A.基础证券的发行公司
B.存券银行
C.托管银行
D.中央存托公司
21、判断题 期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之，则建立多头。（）
22、判断题 股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股。（）
23、单项选择题 ETF的申购和赎回在（）运行，市场转让在（）运行.
A、一级市场二级市场
B、二级市场一级市场
C、一级市场一级市场
D、二级市场二级市场
24、多项选择题 根据税法的规定，下列哪几项属于营业税所适用的税率（）。
A.1%
B.3%
C.4%
D.5%
E.20%
25、判断题 拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（）
26、单项选择题 通常所说的交易所交易基金（ETF）专指（）。
A、可以在交易所上市交易的封闭式基金
B、可以在交易所上市的开放式基金
C、所有在有组织的交易所交易的封闭式基金
D、所有在有组织的交易所交易的开放式基金
27、多项选择题 下列关于地方政府债券的阐述，正确的是（）。
A.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
B.我国自1981年恢复国债发行以来，未发行地方政府债券
C.1998～2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设
D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券
28、单项选择题 债券利率受（）等因素影响。
A.筹资者的资信
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券的变现能力
29、单项选择题 开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（）以上。
A.5%
B.4%
C.10%
D.8%
30、单项选择题 以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A.市政债券期货
B.国债期货
C.市政债券指数期货
D.伦敦银行间同业拆放利率期货