时间:2025-07-23 02:41:54
1、单项选择题 甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（）
A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
2、多项选择题 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（）
A．违反规定使用、分配收益的
B．违反规定接纳会员的
C．不按照规定建立、健全结算担保金制度的
D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
3、多项选择题
期货从业人员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下题
中国证监会可以对王某采取的监管措施包括（）
A.没收违法所得
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
4、多项选择题 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。
A．责令参加培训
B．书面警示
C．增加内控合规自查次数
D．专项调查和暂停受理或者办理相关业务
5、判断题 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需重新申请任职资格。（）
6、多项选择题
客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议
根据上述事实，请回答以下问题
A.国债
B.经期货交易所认定的标准仓单
C.股票
D.公司债券
7、单项选择题 现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。
A．后续缴纳的保障基金补偿
B．风险准备金补偿
C．期货交易所的自有资金补偿
D．期货公司的自有资金补偿
8、多项选择题 实行会员分级结算制度的期货交易所向（）收取保证金。
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.非结算会员
D.特别结算会员
9、单项选择题
刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
根据上述事实,请回答下题。
A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.不得以他人名义参与期货交易
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
10、单项选择题 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员（）。
A．进行监督谈话，出具警示函
B．采取强制措施
C．给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
D．给予撤销期货从业资格的处分
11、单项选择题 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．2年
B．3年
C．5年
D．6年
12、多项选择题 期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约（）。
A．造成严重后果的，处l0年以下有期徒刑或者拘役
B．造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C．情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D．情节特别恶劣的，处7年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
13、多项选择题 期货交易所向会员收取的保证金分为（）。
A．风险准备金
B．结算准备金
C．交易保证金
D．结算保证金
14、单项选择题 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）。
A．5年
B．10年
C．20年
D．30年
15、单项选择题 期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）。
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年
16、判断题 独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。（）
17、多项选择题
甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答下题。
根据相关法律规定，甲公司应当满足的条件是（）
A.净资本不低于12亿元
B.配备必要的业务人员，公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已建立客户交易结算资金第三放存管制度
D.具有满足业务需要的技术系统
18、多项选择题 期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会?（）
A．限制开仓
B．提高保证金标准
C．限制平仓
D．强行平仓
19、多项选择题 下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求，说法不正确的有（）。
A．期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员
B．期货公司会员不得为知识测试得分低于90分的投资者申请开立股指期货交易编码
C．测试试卷及答案通过中国期货业协会系统统一下发至期货公司会员
D．期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试
20、多项选择题 期货从业人员在执业过程中应当（）。
A．坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂
B．诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
C．以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
D．保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私
21、多项选择题
甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答下题。
甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是（）
A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托
B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托
C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托
D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托
22、单项选择题 道路运输易燃物品作业现场必须严禁烟火，作业现场应划定警戒区，一般半径（）m内不得有热源或明火。
A：10
B：15
C：30
23、判断题 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基会。（）
24、多项选择题 某期货公司用客户保证金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）
A.使用客户保证金，未事先告知客户并取得客户同意
B.从事期货自营业务
C.未能有限控制投资风险
D.挪用客户保证金
25、多项选择题 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）
A.交易品种
B.买卖方向
C.交易时间
D.价格
26、多项选择题 2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）
A.A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
B.质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
C.质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
D.质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
27、单项选择题 （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A．中国证监会及其派出机构
B．商务部
C．期货交易所
D．中国期货业协会
28、多项选择题 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
A．净资本与净资产的比例
B．净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C．净资本与境外期货经纪业务规模的比例
D．流动资产与流动负债的比例
29、判断题 期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国期货业协会报告。（）
30、多项选择题 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。
A．及时告知投资者有关期货业务的情况
B．严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C．对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D．在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务