时间:2025-07-02 04:36:25
1、多项选择题 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向（）报告相关交易情况。
A．全体股东
B．董事会和监事会
C．监事
D．其住所地的中国证监会派出机构
2、单项选择题 期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）以上经历。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
3、多项选择题 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。
A．中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整
B．期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任
C．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案
D．期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核
4、不定项选择 股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。
A．知识测试要求
B．可用资金要求
C．交易经历要求
D．交易规模及自有资金要求
5、单项选择题 根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（）。
A．上市品种合约的成交量、成交价
B．上市品种合约的最高价与最低价
C．上市品种合约的开盘价与收盘价
D．价格预测信息
6、多项选择题
甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，根据上述事实，请回答下题。
按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）
A.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
B.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
C.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
D.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓
7、判断题 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。（）
8、判断题 会员制期货交易所会员不得转让会员资格。（）
9、多项选择题 期货公司会员只能为符合（）标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。
A．净资产不低于人民币100万元
B．具有相应的决策机制和操作流程
C．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D．相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试
10、单项选择题 （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A．中国证监会及其派出机构
B．商务部
C．期货交易所
D．中国期货业协会
11、多项选择题 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按（）方式分别处理。
A．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担
B．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
C．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担
D．交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
12、单项选择题 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。
A．销毁
B．公开
C．备份
D．投诉
13、单项选择题 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。
A．50%
B．70%
C．80%
D．120%
14、多项选择题 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（）。
A．全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金
B．全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
C．非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨
D．期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告
15、多项选择题 期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会?（）
A．限制开仓
B．提高保证金标准
C．限制平仓
D．强行平仓
16、多项选择题 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，严禁期货从业人员从事的行为有（）。
A．贬低或诋毁其他机构、从业人员
B．采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
C．利用与有关组织的关系进行业务垄断
D．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
17、多项选择题 中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?（）
A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统
18、单项选择题 证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A．2个
B．3个
C．5个
D．7个
19、多项选择题 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在（）。
A．对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B．从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
C．从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
D．从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险
20、多项选择题 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）措施化解风险。
A．调整涨跌停板幅度
B．终止交易
C．提高交易保证金标准
D．按一定原则减仓
21、多项选择题 2007年6月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是（）
A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向监事会报告
D.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
22、多项选择题 全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括（）。
A．交易指令下达方式及审查或者验证措施
B．保证金标准
C．非结算会员结算准备金最低余额
D．风险管理措施、条件及程序
23、判断题 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。（）
24、单项选择题 小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）
A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
B.公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉
25、多项选择题 某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）
A.1.4亿元
B.1.5亿元
C.1.6亿元
D.1.7亿元
26、单项选择题 由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指（）。
A．商品期货合约
B．金融期货合约
C．期权合约
D．买卖合约
27、多项选择题 期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的（）
A.如果期货公司将该工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
B.应由期货公司承担赔偿责任
C.甲有过错的，也要承担部分责任
D.如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担
28、多项选择题 期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款?（）
A．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C．不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D．任用不具备资格的期货从业人员的
29、判断题 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。（）
30、判断题 期货公司根据股东的要求，可以向股东作出最低收益、分红的承诺。（）