时间:2025-06-20 22:49:02
1、多项选择题 下列关于标准券的说法正确的是（）。
A.标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度
B.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券
C.深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算
D.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种
2、多项选择题 关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（）。
A.上海证券交易所：申报单位为手，1000元标准券为1手
B.上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
C.深圳证券交易所：最小报价变动为0.01元或其整数倍
D.深圳证券交易所：交易单位为合计面额1000元及其整数倍
3、单项选择题 某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种①5000万元，成交价格为3.50元；②下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元／百元。 国债现货交易清算应收资金为（）元。
A.5000
B.5040
C.1200
D.1380
4、单项选择题 深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。
A.0.005元或其整数倍
B.0.001元或其整数倍
C.0.05元或其整数倍
D.0.01元或其整数倍
5、单项选择题 证券交易所质押式回购交易中，欠库是指证券账户（）。
A.质押券折成的标准券少于其融资金额的情况
B.质押券折成的标准券多于其融资金额的情况
C.质押券少于其融资金额的情况
D.质押券多于其融资金额的情况
6、单项选择题 全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.中国证券业协会
D.中国银行业监督管理委员会
7、单项选择题 全国银行间市场买断式回购中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国人民银行
C.中国银行业监督管理委员会
D.同业中心
8、多项选择题 买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有（）。
A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
C.不作为共同对手方
D.不提供交收担保
9、单项选择题 （）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
A.公开报价
B.对话报价
C.格式化询价
D.双边报价
10、多项选择题 下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有（）。
A.在上海证券交易所买断式回购交易中，是否引入保证金或保证券由交易双方协商
B.在上海证券交易所买断式回购交易中，保证金或保证券的金额由双方协商
C.银行间市场没有履约金到期归属判定规则
D.在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金
11、判断题 全国银行间市场买断式回购中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。（）
12、判断题 债券开放式回购是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。（）
13、多项选择题 下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，正确的有（）。
A.资金方面，T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收
B.资金方面，结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其结算备付账户内
C.证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户
D.证券方面，T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理
14、判断题 全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。（）
15、单项选择题 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以每百元资金的（）进行报价。
A.月收益率
B.季度收益率
C.到期年收益率
D.加权平均年收益率
16、多项选择题 全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括以下（）几个交易步骤。
A.自主报价
B.格式化询价
C.累计投票询价
D.确认成交
17、多项选择题 开展债券回购交易业务的主要场所为（）。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.全国银行间同业拆借中心
18、多项选择题 以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（）。
A.比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布
B.有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金追溯调整
C.结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收
D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
19、多项选择题 在债券质押式回购交易中，（）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A.正回购方
B.融资方
C.卖出回购方
D.资金融入方
20、判断题 市场参与者进行全国银行间债券市场买断式回购时签订买断式回购主协议的须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。（）
21、多项选择题 以下证券交易所质押式回购交易有关计算公式正确的有（）。
A.到期清算交收时，到期购回金额=购回价格×成交金额÷100
B.到期清算交收时，购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360
C.到期清算交收时，购回价格=成交年收益率×100×回购天数÷360
D.计算违约金时，违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
22、判断题 在标准券折算率的计算过程中，相关系数取值越谨慎越好。（）
23、单项选择题 测缝计是用于监测裂缝（）。
A.长度
B.深度
C.走向
D.开合度
24、多项选择题 上海证券交易所对买断式回购采取的风险控制措施有（）。
A.保证金或保证券制度
B.仓位限制
C.履约金制度
D.处罚制度
25、判断题 在全国银行间债券市场质押式回购询价时，若参与者对成交通知单的内容有疑问或歧义，则以交易系统的成交记录为准。（）
26、判断题 全国银行间债券市场债券回购交易时，商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。（）
27、判断题 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市值的比率。（）
28、多项选择题 商业银行应通过（）进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。
A.结算备付金账户
B.准备金存款账户
C.人民银行资金划拨结算系统
D.人民银行资金划拨清算系统
29、多项选择题 全国银行间债券市场债券回购的双方可以选择的交收方式包括（）。
A.见券付款
B.券款对付
C.见款付券
D.券款两清
30、单项选择题 全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。
A.20%，20%
B.20%，200%
C.200%，20%
D.200%，200%